诺安天真配置混杂型证券投资基金    招募说明书（更新）   基金经管东说念主：诺安基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                 诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                     要害请示   （一）诺安天真配置混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 券监督经管委员会 2008 年 3 月 14 日证监许可【2008】376 号文核准公开召募， 本基金的基金合同于 2008 年 5 月 20 日隆重见效。   （二）基金经管东说念主保证本《招募说明书》的内容真确、准确、完好。本《招 募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其 对本基金的价值和收益作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   （三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担 境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的私有风险，详见本招 募说明书的“风险揭示”章节。本基金可根据投资策略需要，遴荐将部分基金资 产投资于存托凭证或遴荐不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资 存托凭证。   （四）投资有风险，投资东说念主申购本基金时应崇拜阅读本招募说明书、《基金 合同》、基金经管东说念主网站公示的《风险说明书》、基金产物风险等第差别方法及 说明等，全面执意本基金产物的风险收益特征，应充分斟酌投资东说念主自身的风险承 受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决 策。基金经管东说念主提醒投资者“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，须 承担基金投资中出现的种种风险，包括：本基金私有风险、债券商场风险、盛开 式基金共同风险等。   （五）基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。基金经管东说念主经管的其他基金的 事迹并不组成新基金事迹阐扬的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （六）基金经管东说念主根据投资者妥当性经管办法，对投资者进行分类。投资者 应当照实提供个东说念主信息及阐述材料，并对所提供的信息和阐述材料的真确性、准 确性、完好性负责。投资者应当清爽并证明当个东说念主信息发生要害变化、可能影响 投资者分类和妥当性匹配的，应实时主动进行更新。   （七）基金产物云尔纲目编制、败露与更新要求，自《信息败露办法》实施 之日起一年后脱手实践。                 诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   招募说明书（更新）财务数据、净值阐扬还是基金托管东说念主复核。本基金于 2024 年 11 月 9 日变更基金经理，本基金经管东说念主根据《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》及《对于实施关联问题 的功令》，对本基金招募说明书中的基金经管东说念主章节、申赎与赎回限制相关信息 进行更新，除本次更新内容外，本招募说明书（更新）所载内容截止日历为 2024 年 3 月 20 日，关联财务数据和净值阐扬截止日为 2023 年 12 月 31 日（财务数据 未经审计）。                                         诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                                                     目        录             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期             第一部分        绪 言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作经管办法》、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管功令》 （以下简称“《流动性风险功令》”）、《证券投资基金销售经管办法》、《公 开召募证券投资基金信息败露经管办法》等关联法律、法例及《诺安天真配置混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本招募说明书的内容涵盖诺安天真配置混杂型证券投资基金（以下简称“本 基金”）的投资方向、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的法式及 费率等与投成本基金关联的扫数相关事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书，并审视基金经管东说念主对本招募说明书败露的更新信息。  基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性陈诉或者要害遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律株连。本基金是根据本招募说明书 所载明的云尔央求召募的。基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行动 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》、基金合同稀零他关联功令享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份 额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                第二部分       释义  在《诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指， 下列词语具有如下含义：  基金或本基金        指依据《基金合同》拟召募的诺安天真配置混杂型                证券投资基金  招募说明书         指《诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明                书》，即用于公开败露基金经管东说念主及托管东说念主、相关                职业机构、基金的召募、基金合同的见效、基金份                额的交游、基金份额的申购和赎回、基金的投资、                基金的事迹、基金的财产、基金资产的估值、基金                收益与分拨、基金的用度与税收、基金的信息败露、                风险揭示、基金的拒绝与计帐、基金合同的内容摘                要、基金托管条约的内容纲目、对基金份额持有东说念主                的职业、其他应败露事项、招募说明书的存放及查                阅方式、备查文献等波及本基金的信息，供基金投                资者遴荐并决定是否冷落基金认购或申购央求的                要约邀请文献，稀零更新  《基金合同》        指《诺安天真配置混杂型证券投资基金基金合同》                及对该合同的任何改造和补充  中国            指中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》方针不包括香                港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)  法律法例          指中国当前灵验并公布实施的法律、行政法例、部                门规章及法式性文献  《基金法》         指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》  《销售办法》        指《证券投资基金销售经管办法》  《运作办法》        指《公开召募证券投资基金运作经管办法》  《信息败露办法》      指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1                日实施的《公开召募证券投资基金信息败露经管办                法》及颁布机关对其同样作念出的改造            诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 元           指中国法定货币东说念主民币元 托管条约        指基金经管东说念主与基金托管东说念主签订的《诺安天真配置             混杂型证券投资基金托管条约》稀零任何灵验改造             和补充 发售公告        指《诺安天真配置混杂型证券投资基金基金份额发             售公告》 基金产物云尔纲目    指《诺安天真配置混杂型证券投资基金基金产物资             料纲目》稀零更新 《业务功令》      指《诺安基金经管有限公司盛开式基金业务功令》 中国证监会       指中国证券监督经管委员会 银行监管机构      指中国银行业监督经管委员会或其他经国务院授             权的机构 基金经管东说念主       指诺安基金经管有限公司 基金托管东说念主       指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东说念主     指根据《基金合同》及相关文献正当取得本基金基             金份额的投资者； 基金代销机构      指合适《销售办法》和中国证监会功令的其他条件，             取得基金代销业务经历，并与基金经管东说念主签订基金             销售与职业代理条约，代为办理本基金发售、申购、             赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构        指基金经管东说念主及基金代销机构 基金销售网点      指基金经管东说念主的直销网点及基金代销机构的代销             网点 注册登记业务      指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包             括投资者基金账户经管、基金份额注册登记、计帐             及基金交游证明、披发红利、建立并看护基金份额             持有东说念主名册等 基金注册登记机构    指诺安基金经管有限公司或其寄托的其他合适条             件的办理基金注册登记业务的机构             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 《基金合同》当事东说念主    指受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受权              利并承担义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金              托管东说念主和基金份额持有东说念主 个东说念主投资者        指合适法律法例功令的条件不错投资盛开式证券              投资基金的当然东说念主 机构投资者        指合适法律法例功令不错投资盛开式证券投资基              金的在中国正当注册登记并存续或经政府关联部              门批准设立的并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会              团体和其他组织 及格境外机构投资者    指合适《及格境外机构投资者境内证券投资经管暂              行办法》及相关法律法例功令的可投资于中国境内              正当召募的证券投资基金的中国境外的基金经管              机构、保障公司、证券公司以稀零他资产经管机构 投资者          指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者              和法律法例或中国证监会允许购买盛开式证券投              资基金的其他投资者的总称 基金合同见效日      基金召募达到法律功令及《基金合同》约定的条件，              基金经管东说念主聘用法定机构验资并办理完了基金备              案手续，获取中国证监会书面证明之日 召募期          指自基金份额发售之日起不卓越 3 个月的期限 基金存续期        指《基金合同》见效后正当存续的不如期之期间 日/天          指公历日 月            指公历月 职责日          指上海证券交游所和深圳证券交游所的普通交游              日 盛开日          指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工              作日 T日           指申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日        指自 T 日起第 n 个职责日（不包含 T 日）        诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 认购      指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额         的行动 发售      指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基         金份额的行动 申购      指基金投资者根据基金销售网点功令的手续，向基         金经管东说念主购买基金份额的行动。本基金的日常申购         自《基金合同》见效后不卓越 3 个月的时候脱手办         理 赎回      指基金投资者根据基金销售网点功令的手续，向基         金经管东说念主卖出基金份额的行动。本基金的日常赎回         自《基金合同》见效后不卓越 3 个月的时候脱手办         理 大量赎回    指在单个盛开日，本基金的基金份额净赎回央求         （赎回央求总额加上基金调遣中转出央求份额总         数后扣除申购央求总额及基金调遣中转入央求份         额总额后的余额）卓越上一日本基金总份额的 10%         时的情形 基金账户    指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投         资者持有基金经管东说念主经管的盛开式基金份额情况         的账户 交游账户    指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该         销售机构办理基金交游所引起的基金份额的变动         及结余情况的账户 转托管     指投资者将其持有的吞并基金账户下的基金份额         从某一交游账户转入另一交游账户的业务 基金调遣    指投资者向基金经管东说念主冷落央求将其所持有的基         金经管东说念主经管的任一盛开式基金（转出基金）的全         部或部分基金份额调遣为基金经管东说念主经管的任何         其他盛开式基金（转入基金）的基金份额的行动             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 如期定额投资筹议     指投资者通过关联销售机构冷落央求，约定每期扣              款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约              定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款              及基金申购央求的一种投资方式 基金收益         指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票              据投资收益、买卖证券差价、银行入款利息以稀零              他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的节              约 基金资产总值       指基金所领有的种种证券及单子价值、银行入款本              息和本基金应收的申购基金款以稀零他投资所形              成的价值总和 基金资产净值       指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值       指筹备评估基金资产和欠债的价值，以驯服基金资              产净值的过程 指定序论         指中国证监会指定的用以进行信息败露的寰宇性              报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站              （以下简称“指定网站”，包括基金经管东说念主网站、              基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）              等序论 不可抗力         指本合同当事东说念主不可猜测、不可幸免且不可克服的              客不雅事件 舞动订价机制       指当本基金遭受大额申购赎回时，通过调养基金份 《流动性风险功令》    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月              风险经管功令》及颁布机关对其同样作念出的改造 流动性受限资产      指由于法律法例、监管、合同或操作痛苦等原因无              法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期              日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含              条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、              流通受限的新股及非公开荒行股票、资产撑持证券、              因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  额净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成  分内拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存  量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的  正当权益不受毁伤并得到平允对待                     诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                 第三部分        基金经管东说念主 一、 基金经管东说念主概况  公司称号：诺安基金经管有限公司  住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19—20 层  设立日历：2003 年 12 月 9 日  法定代表东说念主：李强  办公地址：同住所  电话：0755－83026688  传真：0755－83026677  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  研究东说念主：薛家萍  股权结构：  鞭策单元                           出资额(万元)   出资比例  中国对外经济贸易信赖有限公司                 6000      40％  深圳市捷隆投资有限公司                    6000      40％  大恒新纪元科技股份有限公司                  3000      20％           合    计                15000     100％ 二、 证券投资基金经管情况   终局 2024 年 11 月 11 日，本基金经管东说念主共经管六十一只盛开式基金：诺安 平衡证券投资基金、诺安货币商场基金、诺安前卫混杂型证券投资基金、诺安 优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混杂型证券投资基金、诺安天真 配置混杂型证券投资基金、诺安成长混杂型证券投资基金、诺安增利债券型证 券投资基金、诺安中证 A100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混杂型证券 投资基金、诺安主题精选混杂型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、 诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混杂型证券投资基金、 诺安多策略混杂型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油 气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新能源天真配置混杂型证券投资基 金、诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券                  诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投 资基金、诺安鸿鑫混杂型证券投资基金、诺冷静定收益一年如期盛开债券型证 券投资基金、诺安泰鑫一年如期盛开债券型证券投资基金、诺安上风行业天真 配置混杂型证券投资基金、诺安天天宝货币商场基金、诺安剖析宝货币商场基 金、诺安聚鑫宝货币商场基金、诺冷静健陈诉天真配置混杂型证券投资基金、 诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经 济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安翻新驱 动天真配置混杂型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利 鑫天真配置混杂型证券投资基金、诺安景鑫天真配置混杂型证券投资基金、诺 安益鑫天真配置混杂型证券投资基金、诺安安鑫天真配置混杂型证券投资基 金、诺安精选陈诉天真配置混杂型证券投资基金、诺安和鑫天真配置混杂型证 券投资基金、诺安积极陈诉天真配置混杂型证券投资基金、诺安优选陈诉天真 配置混杂型证券投资基金、诺安卓越陈诉天真配置混杂型证券投资基金、诺安 高端制造股票型证券投资基金、诺安更始趋势天真配置混杂型证券投资基金、 诺安瑞鑫如期盛开债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎如期盛开债券型发起 式证券投资基金、诺安鑫享如期盛开债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺 鑫债券型证券投资基金、诺安汇利天真配置混杂型证券投资基金、诺安积极配 置混杂型证券投资基金、诺安优化配置混杂型证券投资基金、诺安浙享如期开 放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混杂型证券投资基金、诺安鼎利 混杂型证券投资基金、诺安恒鑫混杂型证券投资基金、诺安新兴产业混杂型证 券投资基金、诺安研究优选混杂型证券投资基金、诺安平衡优选一年持有期混 合型证券投资基金等。 三、 主要东说念主员情况       李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化 工出进口总公司承办室、企业发展部设想科、战术设想部，中国对外经济贸易信 托投资公司，中国中化集团公司中化经管学院、办公厅，中国中化集团有限公司 金融劳动部，中化成本有限公司等多个公司及部门任职。现任中化成本有限公司 董事长、党委布告，中化成本投资经管有限株连公司董事长，中国对外经济贸易               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 信赖有限公司董事长，中宏东说念主寿保障有限公司副董事长，中国信赖业协会会长， 中国信赖业保障基金理事会理事长，诺安基金经管有限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士研究生学历。历任中银国际亚洲有限公司高等 分析师、诺安国际资产经管有限公司总经理、诺安成本经管有限公司总裁。现任 诺安基金（香港）有限公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司实践董 事、经理、财务负责东说念主，深圳鸿利昌电子科技有限公司实践董事、总经理，深圳 市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和梓轩投资有限公司监事，诺安基金 经管有限公司副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信赖有限公经剖析职业中 心职员、资产经管五部职员、产物经管部总经理助理（主办职责）、副总经理（主 持职责）、证券产物部总经理、证券信赖劳动部总经理（期间曾兼任证券信赖事 业部抽象部总经理）、资产经管中心总经理（期间曾兼任资产中心经管部总经理）、 总经理助理、副总经理、党委副布告等职务。现任中国对外经济贸易信赖有限公 司党委布告、总经理、董事，中启私募基金经管（海南）有限公司董事长，远东 宏信有限公司董事，中国银行间商场交游商协会银行间债券商场自律责罚会议专 家，中国信赖业协会行业发展研究专科委员会委员，北京信诺公益基金会法定代 表东说念主、理事长，诺安基金经管有限公司董事。   王学明先生，董事，大专。历任宁波浙东集团、维科控股集团股份有限公司 资产财务部部长、宁波维科投资发展有限公司副总经理等。现任大恒新纪元科技 股份有限公司副董事长兼副总裁、中国大恒（集团）有限公司董事兼总经理、北 京大恒普信医疗技能有限公司董事长兼总经理、北京中科大洋科技发展股份有限 公司董事长兼总经理、北京大洋融云科技有限株连公司实践董事、北京中科大洋 信息技能有限公司实践董事、上海大陆期货有限公司董事，诺安基金经管有限公 司董事。   孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安 企业经管有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上 海钟表有限公司董事长。现任上海奕珊硕科技有限公司实践董事、总经理，上海 诺浦致诚文化创意有限公司实践董事、总经理，深圳市捷隆投资有限公司实践董 事、总经理，北京诺安企业经管有限公司总经理，北京诺安小额贷款有限株连公                 诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 司董事长，标旗世纪信息技能（北京）有限公司董事，诺安控股集团有限公司董 事，两山（青岛）私募基金经管有限公司监事，诺安基金经管有限公司董事。       皆斌先生，董事，研究生学历。历任中国东说念主民银行总行经管干部学院团委书 记、中国证券交游系统有限公司职员、对外贸易经济互助部筹议财务司股份制处 主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副 总经理、中国中化集团公司战术设想部副总经理、中国对外经济贸易信赖有限公 司副总经理等。现任诺安基金经管有限公司总经理。       汤小青先生，孤独董事，博士。历任中国科学院筹议局基建局副处长、国度 计委财政金融司副处长、处长，中国农业银行商场开荒部副主任，中国东说念主民银行 总行筹议资金司、信贷经管司助理查察员，中国东说念主民银行河南省分行副行长、国 家外管局河南省分局副局长，中国东说念主民银行非银行司、互助司副司长，中国银监 会互助金融监管部副主任，中国银监会内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银 监会监管一部、财务管帐部主任，招商银行党委委员、纪委布告、副行长。现任 中融国际信赖有限公司孤独董事、厦门国际银行股份有限公司孤独董事、厦门农 村买卖银行股份有限公司孤独董事、长城华西银行股份有限公司监事、诺安基金 经管有限公司孤独董事。       史其禄先生，孤独董事，博士。历任中国工商银行个体业务部主任科员，外 事部抽象处副处长，国际业务部外汇筹办处处长、外汇管帐处处长、外汇业务管 理处处长，中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理， 中国工商银行总行个东说念主金融业务部副总经理（总经理级），机构业务部副总经理， 机构金融业务部资深群众。现任诺安基金经管有限公司孤独董事。       钱学宁先生，孤独董事，博士。历任联华国际信赖投资公司上海首席代表， 中国社科院陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中 国社科院上市公司研究中心副主任。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上 海北外滩国际金融学会常务理事，上海首席经济学家金融发展中心秘书长，浙江 大学资产传承研究中心副主任、经济学院硕士研究生校外导师，诺安基金经管有 限公司孤独董事。       秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面                  诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 质地经管处干部。2004 年加入中国对外经济贸易信赖有限公司，历任中国对外 经济贸易信赖有限公司稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副 总经理、风险法例部总经理（期间曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律顾 问兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济贸易信赖有限公司总法律照看人、首 席风控官、纪委布告、党委委员，诺安基金经管有限公司监事会主席。       戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交游主管、国泰君安证 券蔡屋围营业部研发部经理。于 2003 年入职诺安基金经管有限公司，现任公司 首席交游师（总助级）兼交游中心总经理。       俞任君先生，监事，本科。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、 Simpower Worldwide Limited 外洋拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限 公司总裁助理。于 2006 年入职诺安基金经管有限公司，现任抽象经管部副总经 理。       皆斌先生，研究生学历。历任中国东说念主民银行总行经管干部学院团委布告、中 国证券交游系统有限公司职员、对外贸易经济互助部筹议财务司股份制处主任科 员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、 中国中化集团公司战术设想部副总经理、中国对外经济贸易信赖有限公司副总经 理等。2019 年加入诺安基金经管有限公司，现任公司总经理。       杨谷先生，硕士，CFA。曾任吉祥证券公司抽象研究所研究员、西北证券公 司资产经管部研究员。2003 年加入诺安基金经管有限公司，历任投资部总监、权 益投资劳动部总经理、公司副总经理，基金经理兼投资经理。       田冲先生，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券 信息技能部高等经理。2004 年加入诺安基金经管有限公司，历任信息技能部总 监，运营保障部总监，相聚金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首 席信息官兼财务部总经理。       李学君女士，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证 券（北京）投行部、中国证券监督经管委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年                    诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期       刘晓飞先生，硕士，具有基金从业经历。曾赴任于招商证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司，从事行业研究职责，2021 年 7 月加入诺安基金经管有 限公司，历任研究员。2022 年 11 月起任诺安恒鑫混杂型证券投资基金基金经理，       夏俊杰先生，曾于 2010 年 3 月至 2017 年 3 月担任本基金基金经理。       林健标先生，曾于 2008 年 5 月至 2010 年 6 月担任本基金基金经理。       张强先生，曾于 2017 年 3 月至 2024 年 11 月担任本基金基金经理。       本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基 金投资决策委员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会， 具体如下：       股票类基金投资决策委员会主席由皆斌先生（公司总经理）担任，委员包括 杨谷先生（基金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事 业部总经理、基金经理）、邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。       债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、兼 固定收益劳动部总经理）担任，委员包括皆斌先生（公司总经理）、孔 先生 （多资产投资部总经理、基金经理）。       量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（基金经理兼投资经理）担任， 委员包括皆斌先生（公司总经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事 业部总经理、基金经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）。       QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投 资劳动部总经理、基金经理）担任，委员包括皆斌先生（公司总经理）、宋青先 生（国际业务部总经理、基金经理兼投资经理）。       上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 四、 基金经管东说念主的职责 不限于：       （1）照章召募基金，办理基金份额的发售和登记事宜；                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关联法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行动进行监 督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律功令决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在合适关联法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调养《业务规 则》，决定和调养除调高经管费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方 式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供职业的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》功令的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违抗《基金合同》、               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 基金销售与职业代理条约及国度关联法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以淳厚信用、严慎勤恳的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此孤独,对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》稀零他关联功令外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳妥当合理的方法使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的功令，按关联功令筹备并公告基金净值信息， 驯服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》稀零他关联功令，履行信息败露 及陈诉义务；   （12）保守基金买卖奥密，不透露基金投资筹议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》稀零他关联功令另有功令外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主透露；   （13）按《基金合同》的约定驯服基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》稀零他关联功令召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按功令保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关云尔 15 年以上；               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在功令时候发出，何况 保证投资者好像按照《基金合同》功令的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担株连；但因第三方株连导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受 到损失，而基金经管东说念主伊始承担了株连的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基 金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 五、 基金经管东说念主的承诺   基金经管东说念主承诺不从事违抗《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息败露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的里面贬抑制 度，采纳灵验方法，防卫犯警行动的发生。              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈允地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法例关联功令，由中国证监会功令羁系的其他行动及基  金合同羁系的行动。  （1）依照关联法律、法例和基金合同的功令，本着严慎的原则为基金份额持  有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方稀零代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违抗现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有  关功令，不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的买卖奥密、尚未照章公  开的基金投资内容、基金投资筹议等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游稀零他步履。 六、 基金经管东说念主的里面贬抑轨制    公司为灵验防护和贬抑筹办风险和基金资产运作风险，保证公司法式经  营、稳健运作，确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、完好，实时维  护公司的讲求声誉及鞭策正当利益，在充分斟酌表里部环境身分的基础上，  通过构建科学的组织机制、运用灵验的经管方法、实施严格的操作法式与控  制方法等，建立了运行高效、贬抑严实的里面贬抑机制，制定了科学合理、  切实灵验的里面贬抑轨制。    公司里面贬抑的总体方向是要建立一个决策科学、运营法式、经管高效  和持续、安稳、健康发展的资产经管实体。具体来说，公司实行里面贬抑应  达到以下方向：  形成称职筹办、法式运作的筹办想想和筹办理念；              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 和受托资产的安全完好，杀青公司的持续、安稳、健康发展； 的正当权益不受滋扰； 成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制； 司各项业务稳健运行； 东说念主径直或波折插手公司普通的筹办经管步履。   公司里面贬抑轨制的建立严格遵命以下原则： 机构、各级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个方法，幸免经管 瑕玷的存在； 法式，惊叹内控轨制的灵验实践；另一方面，强化里面经管轨制的高度巨擘 性，要求扫数职工严格恪守。实践里面经管轨制不可有任何例外，任何东说念主不 得领有超越轨制或违抗规章的权力； 各机构、部门和岗亭职能上保持相对孤独性。里面贬抑的检查、评价部门必 须孤独于里面贬抑的建立和实践部门，公司基金资产、自有资产、其他资产 的运作应当分离； 并通过切实可行的彼此制约方法来甩掉里面贬抑中的盲点； 经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑成果。              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （1）公司设立了以下里面贬抑机构及职能部门： 投资经管中的正当、合规性进行全面、要点的检查分析评价，对公司筹办和 基金投资经管中的风险进行合规检查和风险贬抑评估。并出具相应的职责报 告和专科观点提交董事会。 的功令和督察长的职责进行职责。 经管轨制和政策，对风险贬抑部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合 规月报》作出相应反馈和指示，从而使风险政策得到有劲的实践。 各部门自我监察的基础上依照所功令的职责权限、职责法式进行孤独的再监 管职责，对公司筹办的法律法例风险进行经管和监察，与公司各部门保持相 对孤独的关系。 制定各个风险领域（投资、运作、信用等）的风险经管和绩效评估方法，并 监督其实践对风险进行定性和定量评估，改进风险经管方法、技能和模子， 组织推动建立、持续优化风险经管信息系统；对新产物、新业务进行孤独监 测和评估，冷落风险防护和贬抑建议；如期向经管层和合规风控委员会提交 风险监控陈诉。   （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理 结构层、公司筹办经管层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险管 理组织体系：   第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险贬抑委员会进行合 规经管和风险贬抑的宏不雅训诲，负责对公司筹办经管和基金投资经管中的合 法、合规性进行全面、要点的检查分析评价，对公司筹办和基金投资经管中 的风险进行合规检查和风险贬抑评估。   第二层为公司筹办经管层：在公司督察长训诲下，公司下设公司合规风            诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 控委员会进行中不雅经管。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核 部、风险贬抑部讲述公司合规经管和风险贬抑情况，并作出相应反馈和指示。   第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险贬抑运作模式上给与双 线孤独运作模式。公司设立孤独的监察稽核部和风险贬抑部，看成公司合规 风控经管的职能部门，开展合规经管和风险贬抑的具体职责。   第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控管 理职责的实践和操作，对本部门合规风控经管的灵验性承担径直株连和第一 株连。   里面贬抑内容包括环境贬抑和业务贬抑。   （1）环境贬抑：指与里面贬抑相关的环境身分彼此作用的抽象成果稀零 对业务、职工的影响力，环境贬抑组成公司里面贬抑的基础。公司接力于于从 治理结构、组织机构、企业文化、职工素质贬抑等方面杀青讲求的环境贬抑。   （2）业务贬抑：包括投资经管业务贬抑、基金销售业务贬抑、信息败露 贬抑、信息技能系统贬抑、管帐系统贬抑、监察稽核贬抑稀零它里面贬抑等。 交游业务贬抑和对关联方交游的监控。   I) 研究业务贬抑主要包括：   公司的研究职责应保持孤独、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包 括投资策略、资产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提 供全场合的撑持；建立严实的研究职责经管历程；根据各项研究业务的不同 特色和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、灵验的研究方法；建立投 资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和惊叹备 选库；建立研究与投资的业务交流、换取轨制，保持畅达的渠说念，确保研究 职业的实时性和准确性；建立研究陈诉质地评价体系。   II) 投资决策业务贬抑主要包括：   严格恪守法律法例的关联功令及基金合同所功令的投资方向、投资范围、 投资策略、投资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行 投资决策委员会训诲下的基金经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，            诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 要害投资要有详实的研究陈诉和风险分析撑持，并保留决策记录；建立投资 风险评估与经管轨制；建立科学的投资经职业迹评价体系；督察长和监察稽 核部、风险贬抑部对投资决策和投资实践的过程进行合规性监督检查；相关 业务东说念主员应遵命讲求的职业说念德法式，严禁毁伤基金份额持有东说念主利益事件的 发生。   III)基金交游业务贬抑主要包括：   实行鸠合交游轨制；投资决策和交游实践实行严格的东说念主员和空间分离制 度，建立交游实践的权限贬抑体系和交游操作功令；建立完善的交游监测、 预警和反馈系统；对投资指示的正当合规及完好进行审核；实践平允的交游 分拨轨制，确保不同投资者的利益好像得到平允对待；建立完善的交纪行录 轨制，实时查对并归档看护逐日投资组合列表等文献；制定相应的特殊交游 的历程和功令；建立科学的交游绩效评价体系；建立关联方交游的监控轨制。 建立完善的基金销售轨制，诚信、正当、灵验开展基金销售业务；销售业务 前台的宣传推介和柜面操作岗亭彼此分离，销售业务后台的信息处理和资金 处理岗亭彼此分离、彼此制约；恪守国度关联法律法例和相关监管功令，建 立科学的销售决策机制；按照国度关联法律法例及销售业务的性质，对基金 销售业求实践历程进行贬抑；制定并完善了基金业务功令、基金销售业务账 户经管轨制、资金计帐历程、客户职业圭臬；加强对宣传推介材料制作和发 放的贬抑；建立严格的基金份额持有东说念主信息经管轨制和守密轨制；建立特别 交游的监控、记录和陈诉轨制；建立完善档案经管轨制。 完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息真确、准确、完好、实时。按照 法式进行信息的组织、审核和发布。公司制定了严格的守密轨制。公司掌执 内幕信息的东说念主员在信息公开败露前不得透露其内容。 用性、可操作性原则，制定了信息系统的经管轨制。公司信息技能系统硬件 及软件的设想、开荒均合适国度、金融行业软件工程圭臬的要求并杀青了全 面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、岗亭株连轨制、门禁轨制、内           诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 外网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息技能系统的稽核检查轨制 等经管方法，确保系统安全运行。 则》等国度关联法律、法例制定了基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐职责 操作历程和管帐岗亭职责手册，并针对各个风险贬抑点建立严实的管帐系统 贬抑。 立监察稽核部，对公司筹办层负责，开展监察稽核职责，并保证监察稽核部 的孤独性和巨擘性，确保公司各项筹办经管步履的灵验运行。 等互助方的贬抑、授权贬抑、危险处理贬抑、持续的贬抑检修等。                  诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                第四部分      基金托管东说念主 一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：陈四清   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东说念主：郭明 二、主要东说念主员情况   终局 2023 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年 龄 38 岁，95%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高等技能职称。 三、基金托管业务筹办情况   看成中国大陆托管职业的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管职业以来，剿袭“淳厚信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险经管和里面贬抑体系、法式的经管模式、先进的营运系统和专科的职业 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里重大投资者、金融资产经管机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管职业，展现优异的商场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的产物线。领有包括证券投资基 金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司麇集资产经管筹议、证券公 司定向资产经管筹议、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期在国内率 先开展绩效评估、风险经管等升值职业，不错为种种客户提供个性化的托管 职业。终局 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1385 只。自 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 境表里巨擘财经媒体评比的 96 项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国 内托管银行，优良的职业品性获取国表里金融领域的持续认同和无为好评。 四、基金托管东说念主的里面贬抑轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务迅速发展，弥远保持在 资产托管行业的上风地位。这些收成的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控缔造”的作念法是分不开的。资产托管部相配爱重改进和加 强里面风险经管职责，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险防护和 贬抑的力度，尽心栽植内控文化，完善风险贬抑机制，强化业务面孔全过程 风险经管看成要害职责来作念。从 2005 年于今共十六次告成通过评估组织内 部贬抑和安全方法最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属观点的贬抑及 灵验性陈诉。充分标明孤独第三方对我行托管职业在风险经管、里面贬抑方 面的健全性和灵验性的全面认同,也阐述中国工商银行托管职业的风险贬抑 智商还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。面前，ISAE3402 审 阅还是成为年度化、通例化的内控职责妙技。   保证业务运作严格恪守国度关联法律法例和行业监管功令，强化和建立 称职筹办、法式运作的筹办想想和筹办作风，形成一个运作法式化、经管科 学化、监控轨制化的内控体系；防护和化解筹办风险，保证托管资产的安全 完好；惊叹持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险贬抑组织结构由中国工商银行稽 核监察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险贬抑处及资 产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险经管政 策，对各业务部门风险贬抑职责进行携带、监督。资产托管部里面成立故意 负责稽核监察职责的里面风险贬抑处，配备专职稽核监察东说念主员，在总经理的 径直训诲下，依照关联法律规章，对业务的运行孤独诈骗稽核监察权利。各 业务处室在各自职责范围内实施具体的风险贬抑方法。   （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律法例及监管机构的监管要               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 求，并勾搭于托管业务筹办经管步履的弥远。      （2）完好性原则。托管业务的各项筹办经管步履都必须有相应的法式程 序和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作方法，覆盖 扫数的部门、岗亭和东说念主员。      （3）实时性原则。托管业务筹办步履必须在发生时能准确实时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相 关的规章轨制。      （4）审慎性原则。各项业务筹办步履必须防护风险，审慎筹办，保证 基金资产和其他寄托资产的安全与完好。      （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹办经管的需要适 时修改完善，并保证得到全面落实实践，不得有任何空间、时限及东说念主员的例 外。      （6）孤独性原则。设立故意履行托管东说念主职责的经管部门；径直操作主说念主员 和贬抑东说念主员必须相对孤独，妥当分离；内控轨制的检查、评价部门必须孤独 于内控轨制的制定和实践部门。      （1）严格的隔绝轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了 明确的岗亭职责、科学的业务历程、详实的操作手册、严格的东说念主员行动法式 等一系列规章轨制，并采纳了讲求的防火墙隔绝轨制，好像确保资产孤独、 环境孤独、东说念主员孤独、业务轨制和经管孤独、相聚孤独。      （2）高层检查。主管行训诲与部门高等经管层看成工行托管业务政策和 策略的制定者和经管者，要求下级部门实时陈诉筹办经管情况和特别情况， 以检查资产托管部在杀青里面贬抑方向方面的进展，并根据检查情况冷落内 部贬抑方法，督促职能经管部门改进。      （3）东说念主事贬抑。资产托管部严格落实岗亭株连制，建立“自控防地”、 “互控防地”、“监控防地”三说念贬抑防地，健全绩效考核和激励机制，树 立“以东说念主为本”的内控文化，增强职工的株连心和荣誉感，栽植团队精神和 中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书， 使职工缔造风险防护与贬抑理念。               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期      （4）筹办贬抑。资产托管部通过制定筹议、编制预算等方法开展多样业 务营销步履、处理各项事务，从而灵验地贬抑和配置组织资源，达到资源利 用和效益最大化方针。      （5）里面风险经管。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内 部风险经管，如期或不如期地对业务运作景象进行检查、监控，携带业务部 门进行风险识别、评估，制定并实施风险贬抑方法，排查风险隐患。      （6）数据安全贬抑。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、 数据传输透露的冗余备份、监控设施的运用和保障等方法来保障数据安全。      （7）济急准备与响应。资产托管业务建立故意的可怜收复中心，制定了 基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的可怜收复决策，并组织职工 如期演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部不停进步演练圭臬，从伊始 的按照预订时候演练发展到面前的“偶然演练”。从演练结果看，资产托管 部完全有智商在发生可怜的情况下两个小时内收复业务。      （1）资产托管部里面成立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员， 在总经理的径直训诲下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控想想， 确保资产托管业务健康、安稳地发展。      （2）完善组织结构，实施全员风险经管。完善的风险经管体系需要从上 至下每个职工的共同参与，惟有这么，风险贬抑轨制和方法才会全面、灵验。 资产托管部实施全员风险经管，将风险贬抑株连落实到具体业务部门和业务 岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵 向双东说念主制、 横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结 构。      （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分爱重内控轨制的缔造，一贯坚 持把风险防护和贬抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制缔造和职责历程中。 经过多年努力，资产托管部还是建立了一整套里面风险贬抑轨制，包括：岗 位职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息败露轨制等，覆盖扫数部门和 岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务方法之间的彼此制约机制。  （4）里面风险贬抑弥远是托管部职责要点之一，保持与业务发展同等地             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 位。资产托管业务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就 特别强调法式运作，一直将建立一个系统、高效的风险防护和贬抑体系看成 职责要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不 断出现，资产托管部弥远将风险经管放在与业务发展同等要害的位置，视风 险防护和贬抑为托管业务生活和发展的人命线。 五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关联基金法例的功令，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资羁系行动、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基 金用度开支及收入驯服、基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同见效之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律法例功令的行动，应实时以书面步地文书基金经管东说念主限期纠正，基金 经管东说念主收到文书后应实时查对，并以书面步地对基金托管东说念主发出回函证明。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要害违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期 文书基金经管东说念主限期纠正。                     诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                 第五部分        相关职业机构 一、 基金份额销售机构   （一）直销机构：诺安基金经管有限公司    （1）直销柜台    办公地址：深圳市福田区深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层    邮政编码：518048    电话：0755-83026603 或 0755-83026620    传真：0755-83026630    研究东说念主：祁冬灵    机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回等业务， 具体交游功令详见基金经管东说念主网站公示的业务功令。    （2）直销网上交游系统（官网、微信公众号、APP）    个东说念主投资者可通过本公司直销网上交游系统办理开户、本基金的申购、赎 回等业务，具体交游功令详见基金经管东说念主网站公示的业务功令。  网址：www.lionfund.com.cn  （二）基金代销机构（名次不分先后）   注册地址：天津市河东区海河东路 218 号   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号   法定代表东说念主：李伏安   客服电话：95541   网址：www.cbhb.com.cn   注册地址：北京市东城区晨曦门北大街 9 号   办公地址：北京市东城区晨曦门北大街 9 号   法定代表东说念主：李庆萍   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com                    诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  法定代表东说念主：陈颖  客服电话：95395  网址：www.hfbank.com.cn  注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号  办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号  法定代表东说念主：叶文君  客服电话：4008-311-777  网址：www.yantaibank.net  注册地址：贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区中华南路 149 号中都大厦  法定代表东说念主：李志明  客服电话：96655（全省）、40006-96655（寰宇）  网址：www.bgzchina.com  注册地址：新疆克拉玛依市世纪大路 7 号  办公地址：新疆克拉玛依市世纪大路 7 号  法定代表东说念主：蒋尚军  客服电话：95379  网址：www.klb.cn  注册地址：绍兴市中兴南路 1 号  办公地址：绍兴市中兴南路 1 号  法定代表东说念主：丁国兴  客服电话：40008-96528（寰宇）；0575-96528（绍兴）                     诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.sxccb.com  注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号  办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号  法定代表东说念主：张东宁  客服电话：95526  网址：www.bankofbeijing.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东说念主：陈四清  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦  办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心  法定代表东说念主：李晓鹏  客服电话：95595  网址：www.cebbank.com  注册地址：黑龙江省哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号  办公地址：黑龙江省哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号  法定代表东说念主：郭志文  客服电话：400-60-95537、95537  网址：www.hrbb.com.cn  注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客服电话：95559                   诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.bankcomm.com  注册地址：上海市中山东一起 12 号  办公地址：上海市中山东一起 12 号  法定代表东说念主：吉晓辉  客服电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号  办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦  法定代表东说念主：李民吉  客服电话：95577  网址：www.hxb.com.cn  注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  法定代表东说念主：王兰凤  客服电话：96067  网址：www.suzhoubank.com  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  法定代表东说念主：张小军  客服电话：96008                   诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.zjrcbank.com  注册地址：福建省福州市六一北路 158 号  办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号  法定代表东说念主：苏素华  客服电话：400-893-9999  网址：www.fjhxbank.com  注册地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号  法定代表东说念主：王继康  客服电话：95313  网址：www.grcbank.com  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  法定代表东说念主：高迎欣  客服电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  注册地址：漳州市芗城区水仙大街 53 号信合大厦 A-B 幢  办公地址：漳州市芗城区水仙大街 53 号  法定代表东说念主：滕秀兰  客服电话：96336、0591-96336  网址：www.fjnx.com.cn  注册地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号  办公地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号郑银大厦  法定代表东说念主：王天宇  客服电话：95097                     诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.zzbank.cn  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东说念主：陆华裕  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号  办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号  法定代表东说念主：陆晨曦  客服电话：(0519)96005  网址：www.jnbank.com.cn  注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  法定代表东说念主：郭浩  客服电话：95186  网址：www.zybank.com.cn  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号  办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号  法定代表东说念主：陈宏强  客服电话：0577-96699                       诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  网址：http://www.wzbank.cn  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东说念主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心  法定代表东说念主：田国立  客服电话：95533  网址：www.ccb.com  注册地址：中国福州市湖东路 154 号  办公地址：中国福州市湖东路 154 号  法定代表东说念主：吕家进  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：葛海蛟  客服电话：95566  网址：www.boc.cn  注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东说念主：陈震山  客服电话：95398                      诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.hzbank.com.cn  注册地址：中国威海市宝泉路 9 号  办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦  法定代表东说念主：谭先国  客服电话：96636、40000-96636  网址：www.whccb.com  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号  办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号  法定代表东说念主：李国华  客服电话：95580  网址：www.psbc.com  注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号  办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号  法定代表东说念主：杲传勇  客服电话：400-86-96588  网址：www.qsbank.cc  注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼  办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼  法定代表东说念主：翼光恒                     诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：021-962999、4006962999  网址：www.srcb.com  注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号  办公地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号  法定代表东说念主：宋建明  客服电话：956020  网址：www.csrcbank.com  注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号  办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号  法定代表东说念主：陈萍  客服电话：95392、4006-028-666  网址：www.cdrcb.com  注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  法定代表东说念主：王金山  客服电话：400-88-96198、96198  网址：www.bjrcb.com  注册地址：南京市玄武区中山路 288 号  办公地址：南京市中山路 288 号  法定代表东说念主：胡升荣  客服电话：95302  网址：www.njcb.com.cn  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座                     诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  法定代表东说念主：谷澍  客服电话：95599  网址：www.abchina.com  注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号  法定代表东说念主：王凯  客服电话：400-830-8003  网址：www.cgbchina.com.cn  注册地址：石家庄市自立路 35 号  办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 24 层  法定代表东说念主：翟建强  客服电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北  网址：www.s10000.com  注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼  办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心  法定代表东说念主：章启诚  客服电话：95336  网址：www.ctsec.com  注册地址：天津经济技能开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室  办公地址：天津市河西区宾水说念 8 号  法定代表东说念主：安志勇  客服电话：956066  网址：www.ewww.com.cn  注册地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号  办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号                      诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  法定代表东说念主：杨炯洋 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 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  办公地址：西安市东新街 319 号东说念主民大厦西楼 521 室  法定代表东说念主：徐朝日  客服电话：95582  网址：www.west95582.com  注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦  办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦  法定代表东说念主：段文务  客服电话：95517  网址：www.essence.com.cn                      诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东说念主：王文卓  客服电话：95531、400-8888-588  网址：www.longone.com.cn  注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号  办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东说念主：刘秋明  客服电话：95525  网址：www.ebscn.com  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室  办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦  法定代表东说念主：林传辉  客服电话：95575  网址：http://new.gf.com.cn  注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼  办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼  法定代表东说念主：刘学民  客服电话：95358  网址：www.firstcapital.com.cn  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东说念主：李剑锋  客服电话：95386  网址：www.njzq.com.cn                       诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    注册地址：无锡市金融一街 8 号    办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼    法定代表东说念主：葛小波    客服电话：95570    网址：www.glsc.com.cn    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表东说念主：周杰    客服电话：95553    网址：www.htsec.com    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层    法定代表东说念主：王怡里    客服电话：95573    网址：www.i618.com.cn    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：杨成全    客服电话：95523、400-889-5523    网址：www.swhysc.com    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦                         诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期     法定代表东说念主：王献军     客服电话：95523、400-889-5523     网址：www.swhysc.com     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号     办公地址：武汉市新华路特 8 号     法定代表东说念主：李新华     客服电话：95579 或 4008-888-999     网址：www.95579.com     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法定代表东说念主：翁振杰     客服电话：400-818-8118     网址：www.guodu.com     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大路 1 号四楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融证 券     法定代表东说念主：张智河     客服电话：95385     网址：www.grzq.com                      诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521、4008888666    网址：www.gtja.com    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东说念主：张纳沙    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼    法定代表东说念主：沈春晖    客服电话：956060    网址：www.hongtastock.com    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：何伟    客服电话：400-8918-918    网址：www.shzq.com    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东说念主：高涛                       诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    客服电话：95532、400-6008-008    网址：www.ciccwm.com    注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号    办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号    法定代表东说念主：菅明军    客服电话：95377    网址：www.ccnew.com    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号    法定代表东说念主：俞洋    客服电话：95323、4001099918    网址：www.cfsc.com.cn    注册地址：广东省深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼    办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼    法定代表东说念主：刘强    客服电话：95341    网址：www.ytzq.com    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼    法定代表东说念主：陈照星    客服电话：95328    网址：www.dgzq.com.cn    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                     诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  办公地址：成都市东城根上街 95 号  法定代表东说念主：冉云  客服电话：95310  网址：www.gjzq.com.cn  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  法定代表东说念主：章宏韬  客服电话：95318  网址：www.hazq.com  注册地址：北京市晨曦区安谧路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层  办公地址：北京市晨曦区安谧路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层  法定代表东说念主：毕劲松  客服电话：95381  网址：www.sczq.com.cn  注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号  办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号  法定代表东说念主：霍达  客服电话：95565  网址：https://www.cmschina.com/  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 16 楼  法定代表东说念主：戴彦  客服电话：95357  网址：http://www.xzsec.com/                      诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东说念主：陈可可  客服电话：95548  网址：www.gzs.com.cn  注册地址：广西桂林市辅星路 13 号  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号  法定代表东说念主：何春梅  客服电话：0771-95563  网址：www.ghzq.com.cn  注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  办公地址：福州市台江区江滨中大路 380 号宝地广场 18-19 层  法定代表东说念主：苏军良  客服电话：95547  网址：www.hfzq.com.cn  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  办公地址：北京市晨曦门中国东说念主保寿险大厦 12 层  法定代表东说念主：张海文  客服电话：95390  网址：https://www.crsec.com.cn/  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  法定代表东说念主：赵洪波  客服电话：956007  网址：www.jhzq.com.cn                     诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   注册地址：深圳市前海深港互助区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇对冲基金中心 406   办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 41-42 层   法定代表东说念主：李剑峰   客服电话：400-832-3000   网址：www.csco.com.cn   注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座   法定代表东说念主：吴承根   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法定代表东说念主：祝瑞敏   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲   法定代表东说念主：李安有                        诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    客服电话：024-95346    网址：www.iztzq.com    注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    办公地址：北京市丰台区凤凰嘴街 2 号中国长城资产大厦 12-16 层    法定代表东说念主：李鹏    客服电话：400-0099-886    网址：www.gwgsc.com    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    客服电话：95511-8    网址：http://stock.pingan.com    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 16/17 层    法定代表东说念主：张巍    客服电话：400-6666-888、95514    网址：www.cgws.com    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼    法定代表东说念主：祝健    客服电话：956021    网址：www.ajzq.com                     诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层    办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货 大厦 38、39 层    法定代表东说念主：郭岩    客服电话：4008-169-169    网址：www.daton.com.cn    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新宽阔厦)12、15 层 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       注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦        办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦                      诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    法定代表东说念主：王德英    客服电话：400-610-5568    网址：www.boserawealth.com    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东说念主：粟旭    客服电话：400-168-1235    网址：www.luxxfund.com    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市晨曦区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表东说念主：皆剑辉    客服电话：400-616-7531    网址：www.niuniufund.com    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼    法定代表东说念主：陈继武    客服电话：4006433389                      诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  网址：https://www.vstonewealth.com/  注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735  办公地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735  法定代表东说念主：王利刚  客服电话：400-893-6885  网址：http://www.qianjing.com/  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 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   办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    客服电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com                         诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期      注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室      法定代表东说念主：TEOWEEHOWE      客服电话：400-684-0500      网址：www.ifastps.com.cn      注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室      办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三职责区 A 座 4、5 层      法定代表东说念主：吴志坚      客服电话：4008-909-998      网址：http://www.jnlc.com/      注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号      办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 职责基地 1 楼      法定代表东说念主：陈成      客服电话：0851-85407888      网址：https://www.gwcaifu.com/      注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2      办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2      法定代表东说念主：王伟刚      客服电话：400-055-5728      网址：www.hcfunds.com      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层、                        诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层    法定代表东说念主：何帅    客服电话：0851-88235678    网址：www.urainf.com 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 法定代表东说念主：章知方  客服电话：4009200022  网址：http://licaike.hexun.com/  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼  法定代表东说念主：汪静波  客服电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室  法定代表东说念主：王翔  客服电话：400-820-5369  网址：www.jiyufund.com.cn  注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东说念主：杨健  客服电话：400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东说念主：尹彬彬  客服电话：400-118-1188                       诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  网址：http://www.66liantai.com  注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号  办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1 号  法定代表东说念主：钱燕飞  客服电话：95177  网址：www.snjijin.com  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：杨柳  客服电话：4006667388  网址：https://www.ppwfund.com/  注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821 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 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  法定代表东说念主：张俊  客服电话：021-20292031  网址：https://www.wg.com.cn/  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 8 号 401 室  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 8 号 402 室  法定代表东说念主：孙亚超  客服电话：400-808-1016  网址：www.fundhaiyin.com  注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室  办公地址：北京市晨曦区东三环北路 38 号院 3 号安联大厦 901 室  法定代表东说念主：陈雯  客服电话：010-85965200  网址：www.lanmao.com  注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室  办公地址：南京市饱读楼区吉祥里 74 号  法定代表东说念主：金婷婷  客服电话：025-962155、025-66001163  网址：www.tdtz888.com  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦  法定代表东说念主：其实                         诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    客服电话：400-1818-188、95021    网址：www.1234567.com.cn    注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711    法定代表东说念主：邢耀    客服电话：010-64068617    网址：https://fundsure.cn/    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼和 36 楼    法定代表东说念主：何达德    客服电话：95383    网址：https://www.manulife-sinochem.com/    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 层 806    法定代表东说念主：杨新章    客服电话：952303    网址：www.huaruisales.com    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛    客服电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2                       诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   客服电话：4000808208   网址：https://www.licaimofang.com/   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层   法定代表东说念主：李科   客服电话：95510   网址：www.sinosig.com     基金经管东说念主可根据关联法律法例的要求，遴荐其他合适要求的机构代理销 售基金，并实时在基金经管东说念主网站公示。 二、 注册登记机构     称号：诺安基金经管有限公司     住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19—20 层     法定代表东说念主：李强     电话：0755-83026688     传真：0755-83026677 三、 出具法律观点书的讼师事务所和承办讼师     称号：国浩讼师集团（北京）事务所     地址：北京市晨曦区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层     法定代表东说念主/负责东说念主：王卫东     电话：010-65890699     传真：010-65176800     研究东说念主：黄伟民     研究电话：010-65890699     承办讼师：黄伟民、曾  四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 研究东说念主：高鹤 承办注册管帐师：高鹤、邓雯                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期           第六部分    基金份额的申购与赎回 一、 申购与赎回景色  本基金的申购和赎回将通过基金经管东说念主的直销机构及基金代销机构的代销网 点进行，具体信息详见本招募说明书“第五部分          相关职业机构”或在基金管 理东说念主网站公示。投资者也不错通过本基金经管东说念主的基金网上交游系统进行申购赎 回。基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金经管东说念主网站公示。 二、 申购与赎回的盛开日实时候   本基金将上海证券交游所、深圳证券交游所的每一个交游日设为盛开日，为 投资者办理申购、赎回业务，办理时候为上昼 9：30—下昼 3：00。   本基金已于 2008 年 7 月 22 日隆重脱手办理包括基金的日常申购、赎回等业 务。 东说念主可对申购/赎回的时候进行调养，但此项调养应根据《信息败露办法》的功令在 指定序论公告。 期和时候冷落申购、赎回或者调遣央求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一开 放日的相应价钱。 三、 申购与赎回的限制 金，每个基金账户初次申购的最低金额为东说念主民币1元（含申购费），追加申购的 最低金额为东说念主民币1元（含申购费）。 金的最低份额为0.01份基金份额。基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎 回，但某笔赎回导致该基金份额持有东说念主在单个渠说念的基金份额余额少于相应的最 低赎回名额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 以各代销机构的业务功令为准。 经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具 体请参见相关公告。 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金经管东说念主必须在调养见效前依照《信息披 露办法》的关联功令至少在一家指定序论及基金经管东说念主网站公告并报中国证监会 备案。 四、 申购与赎回的法式 （一）申购和赎回的央求方式   基金投资者必须根据基金销售机构功令的法式，在盛开日的业务办理时候 向基金销售机构冷落申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构功令的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回央求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无 效而不予成交。 （二）申购和赎回央求的证明与文书   T日功令时候受理的央求，普通情况下，本基金注册与过户登记东说念主在T+1日内 为投资者对该交游的灵验性进行证明，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售 机构或以销售机构功令的其它方式查询申购与赎回的成交情况。   基金经管东说念主及代销机构不承担对质明结果的文书义务,投资东说念主本东说念主应主动查 询央求的证明结果。 （三）申购和赎回的款项支付的方式与时候   申购给与全额缴款方式，若申购资金在功令时候内未全额到账则申购不成 功，若申购不告捷或无效，申购款项将归还投资者账户。   投资者赎回央求告捷后，赎回款项将在 T＋3 日从基金托管专户中划出，通 过各基金代销机构划往基金份额持有东说念主指定的银行账户。在发生大量赎回的情形                    诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 时，款项的支付办法参照基金合同的关联条件处理。 五、 申购与赎回的用度 （一）申购用度   本基金在申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的加多而递减，具体费 率如下：        申购金额（M）              申购费率        M（二）赎回用度   赎回用度由赎回东说念主承担，本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 资者收取不高于 0.5%的赎回费，其中 25%的部分归基金资产扫数，其余部分可 用于注册登记等相关用度。本基金的赎回费率随持有期递减，最高不卓越赎回总 金额的 1.5%。具体费率如下：        持有年限（N）          赎回费率        N       N≥3 年            0   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动订价机制以 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作法式遵命相关法律法例以及监管部 门、自律功令的功令。 六、 申购和赎回金额的数额和价钱 （一）申购份额及余额、赎回金额的处理方式               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准筹备，筹备结果保留到少许点后2 位，少许点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的缺欠计入基金财产； 额净值为基准并扣除相应的用度，筹备结果保留到少许点后2位，少许点后2位以 后的部分四舍五入，由此产生的缺欠计入基金财产。 （二）申购份额  本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，      净申购金额＝申购金额 / （1＋申购费率）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值      基金份额的筹备保留少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，  由此产生的缺欠计入基金财产。 （三）赎回金额  基金赎回金额的筹备      赎回费 = 赎回当日基金份额净值 × 赎回份额 × 赎回费率      赎回金额 = 赎回当日基金份额净值 × 赎回份额 – 赎回费   本基金每个职责日公告基金份额净值，当日基金份额净值在当日收市后筹备， 并鄙人一职责日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延筹备或公 告。 （四）基金份额资产净值的筹备公式   T 日的基金份额净值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错妥当蔓延筹备或公告。本基金份额净值的筹备，保留到 少许点后三位，少许点后第四位四舍五入，由此产生的缺欠计入基金财产。具体 筹备公式为：   基金份额净值 = 基金资产净值 / 基金份额总份数 七、 断绝或暂停接受申购的情况及处理方式   除非出现如下情形，基金经管东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购央求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法普通运作；              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （2）证券交游景色在交游时候非普通停市，导致当日基金资产净值无法计 算；   （3）基金资产范畴过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （4）法律法例功令或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且给与估值技能仍导致公允价值存在要害不驯服性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求；   （6）基金经管东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益或对存量基金份额 持有东说念主利益组成潜在要害不利影响的某笔申购。   （7）基金经管东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者卓越 50%的情形时。出现上述情形时，基金经管东说念主有权将 上述申购央求全部或部分证明失败。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5） 项暂停申购情形时，基金经管东说念主应当在指定序论及基金经管东说念主网站刊登暂停申购 公告。 八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情况及处理方式   除非出现如下情形，基金经管东说念主不得断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回 央求或者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金经管东说念主不可支付赎回款项；   （2）证券交游景色照章决定临时停市，导致基金经管东说念主无法筹备当日基金 资产净值；   （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上盛开日大量赎 回，导致本基金的现款支付出现逶迤；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且给与估值技能仍导致公允价值存在要害不驯服性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   （5）法律法例功令或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一的，基金经管东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 的赎回央求，基金经管东说念主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可脱期支付部分 赎回款项，按每个赎回央求东说念主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比 例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分由基金经管东说念主按照发生的情况制定相应的处理 办法在后续盛开日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回央求可脱期支付赎 回款项，最长不卓越普通支付时候 20 个职责日，并在指定的序论公告。投资者 在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与肃清。   暂停基金的赎回，基金经管东说念主应实时在指定序论上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况甩掉时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照 《信息败露办法》关联功令在指定序论及基金经管东说念主网站上公告。 九、 大量赎回的情形及处理方式   本基金单个盛开日，基金净赎回央求（赎回央求总额加上基金调遣中转出申 请份额总额后扣除申购央求总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额）卓越 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了大量赎回。   当出现大量赎回时，基金经管东说念主不错根据本基金那时的资产组合景象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智商支付投资者的全部赎回央求时， 按普通赎回法式实践。   （2）部分顺延赎回：当基金经管东说念主以为支付投资者的赎回央求有逶迤或认 为支付投资者的赎回央求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求 脱期赐与办理。对于单个基金份额持有东说念主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额 占当日央求赎回总份额的比例，驯服该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额； 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时遴荐将当日未获办理部分赐与 肃清外，蔓延至下一个盛开日办理，赎回价钱为下一个盛开日的价钱。依照上述 功令转入下一个盛开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。部分脱期赎回不受单笔赎回最              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 低份额的限制。   （3）若本基金发生大量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求卓越上一开 放日基金总份额的 30%，基金经管东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 30% 的赎回央求实施脱期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 30%以内（含 30%）的赎 回央求与其他基金份额持有东说念主的赎回央求，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产 组合景象或大量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。扫数脱期的赎 回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净 值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见相关公告。   （4）大量赎回的公告：当发生大量赎回并顺延赎回时，基金经管东说念主应在 2 日 内通过指定序论及基金经管东说念主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开 败露日向中国证监会和基金经管东说念主主要办公景色所在地中国证监会派出机构备 案。同期以邮寄、传真或《招募说明书》功令的其他方式文书基金份额持有东说念主， 并说明关联处理方法。   本基金连气儿 2 个盛开日以上发生大量赎回，如基金经管东说念主以为有必要，可暂 停接受赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得卓越普通 支付时候 20 个职责日，并应当在指定序论公告。 十、 再行盛开申购或赎回的公告  如若发生暂停的时候为一天，基金经管东说念主应于再行盛开日在指定介刊登基金 再行盛开申购或赎回的公告并公布最近一个盛开日的基金份额净值。   如发生暂停的时候卓越 1 日，暂停终局，基金再行盛开申购或赎回时，基金 经管东说念主应根据《信息败露办法》的功令在指定序论上刊登基金再行盛开申购或赎 回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 十一、 基金的调遣   基金调遣是指投资者在持有基金经管东说念主刊行的任一已通达基金调遣业务的 盛开式基金后，可将其持有的基金份额径直调遣成基金经管东说念主经管的其它已通达 基金调遣业务的盛开式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再 申购方向基金的一种业务模式。   基金经管东说念主已在直销机构及部分代销机构通达了本基金与基金经管东说念主旗下                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 其他已通达调遣业务基金间的调遣业务。本公司旗下各基金调遣业务的通达情况 详见各基金招募说明书或相关临时公告。除特殊说明外，吞并基金不同基金份额 之间不得彼此调遣。   （一）基金调遣用度   基金调遣费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收 取情况视每次调遣时两只基金的申购费率相反情况和赎回费率而定。基金调遣费 用由基金持有东说念主承担。   转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。   当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费 补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费 率”；当转入基金的适用申购费率就是或低于转出基金的适用申购费率时, 不收 取申购费补差。   （二）调遣份额筹备公式   筹备公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调遣央求当日转出 基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为调遣央求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币商场基金转出的基金份额按 比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币商场基金）。具体份额 以注册登记机构的记录为准。转入份额的筹备结果四舍五入保留到少许点后两位， 由此缺欠产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例 1：诺安优化收益债券 50000 份调遣为诺安天真配置混杂   假定某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持 有期不少于 7 日但未满 31 个当然日，但愿在 T 日全部调遣为诺安天真配置混杂。   T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.50%，适用申购费 率为 0；诺安天真配置混杂的净值为 1.2000，T 日该代销机构的适用申购费率为   转入诺安天真配置混杂的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T 日诺安优化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费                       诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 补差费率）÷ T 日诺安天真配置混杂的净值=50000×1.1000×（1－0.50%）÷（1＋     例 2：诺安天真配置混杂 50000 份调遣为诺安货币 A     假定某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安天真配置混杂，至 T 日其持 有期不少于 7 日但未满两年，但愿在 T 日全部调遣为诺安货币 A。     T 日，诺安天真配置混杂的净值为 1.2000，赎回费率为 0.50%，T 日该代销 机构的适用申购费率为 1.80%。则筹备如下：     因诺安货币 A 的申购费率为 0，低于 1.80%，故本次调遣不收取申购费补差 （即申购费补差费率为 0）；而诺安货币 A 的面值（即净值）为 1.0000。     转入诺安货币 A 的基金份额＝转出诺安天真配置混杂的基金份额×T 日诺安 天真配置混杂的净值×（1－诺安天真配置混杂的赎回费率）÷（1＋申购费补差费 率）÷T 日诺安货币 A 的净值＝50000×1.20×（1－0.50%）÷（1＋0）÷1＝59700.00 份     （三）基金调遣只可在吞并销售机构进行。调遣的两只基金必须都是该销售 东说念主销售的吞并基金经管东说念主经管的、在吞并注册登记东说念主处注册的基金。基金经管东说念主 有权根据商场情况对基金调遣的业务功令、调遣费率的设定等作念出调养，但最迟 应在调养见效前根据《信息败露办法》的功令在指定的信息败露序论公告。 十二、 转托管     本基金面前实行份额托管的交游轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个 交游账户转入另一个交游账户进行交游。具体办理方法参照《业务功令》的关联 功令以及基金代销机构的业务功令。 十三、 如期定额投资筹议     基金经管东说念主不错为投资者办理如期定额投资筹议，扣款的金额及业务功令遵 循各销售机构的功令，具体内容投资者可查阅相关销售机构如期定额投资业务的 公告。 十四、 基金的非交游过户     非交游过户是指不给与申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 按照一定例则从某一投资者基金账户滚动到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实践和经注册登记机构认同 的其他情况下的非交游过户。其中，“继承”指基金份额持有东说念主升天，其持有的基 金份额由其正当的继承东说念主继承；“捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份 额捐送礼福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法实践”是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社 会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应合适相关法律法 规和《基金合同》功令的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交游过户必须 提供基金注册登记机构要求提供的相关云尔。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于合适条件的非交游过户央求按《业务功令》的关联功令办理。 十五、 基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额持有东说念主本东说念主 自觉要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结 与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额 仍然参与收益分拨与支付。 十六、 其他   投资者申购基金告捷后，注册与过户登记东说念主在 T+1 日为投资者登记权益并 办理注册与过户登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者赎回基金告捷后，注册与过户登记东说念主在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的注册与过户登记手续。   基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时候 进行调养，但不得试验影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前根据《信息 败露办法》的功令在指定序论上刊登公告。            诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 （1） “未知价”原则，即本基金的申购、赎回价钱以央求当日的基金份额净    值为基准进行筹备； （2） 本基金给与金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额央求，赎回以    份额央求； （3） 当日的申购与赎回央求不错在基金经管东说念主功令的时候以内肃清； （4） 基金经管东说念主可根据基金运作的试验情况并在不影响投资者试验利益的    前提下调养上述原则。基金经管东说念主必须在新功令脱手实施前依照《信    息败露办法》的关联功令在指定的序论刊登公告。               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期             第七部分      基金的投资 一、投资方向   积极调养，稳健投资，力争在将风险贬抑在一定水平的基础上获取卓越比拟 基准的投资收益。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器用，包括国内照章刊行的股 票、存托凭证、债券、短期金融器用、权证、现款及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其它品种， 基金经管东说念主在履行相应的法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金为天真配置混杂型基金，基金的资产配置比例范围为：股票、存托凭 证资产占基金资产的 30%-80%；现款、债券资产、权证以及中国证监会允许基金 投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%。 三、投资理念   天真资产配置以贬抑投资风险，温雅上风企业以挖掘投资价值，积极策略组 合以进步投资陈诉。 四、投资策略   本基金实施积极主动的投资策略，具体由资产配置策略，股票投资策略，存 托凭证投资策略，债券投资策略和权证投资策略五部分组成。 产配置组成：   类别资产配置决定了基金资产组合举座的风险收益景象，本基金配置的股票、 存托凭证资产占基金资产的 30%-80%，从而本基金便不错通过资产的天真配置 在笼罩商场波动风险的同期优化资产组合的收益水平。   本基金将运用持久资产配置（SAA）和短期资产配置（TAA）相结合的方法， 根据商场环境的变化，在持久资产配置保持安稳的前提下，积极进行短期资产灵 活配置，力争通落后机遴荐构建在承受一定风险的前提下可获取较高收益的资产 组合。   在具体的类别资产配置过程中，本基金温雅商场资金在各个成本商场间的流 动，并给与在商场中考据灵验的 LEPV 模子，根据商场流动性、经济发展景象、                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 国度政策倾向以及商场举座估值水平的景象，判断类别资产的配置比例和时机， 从而动态优化资产组合；   在行业资产配置层面，本基金在中国经济及产业结构变迁的历史进度中寻 找投资契机，温雅行业的周期性特征，并积极调养以杀青行业优化配置。 略、景气纪念高潮策略这三种策略构建股票组合：   具体构建过程中本基金留心运用上风企业增长策略，以三大上风（区位、行 业、产物）为基本着眼点窥伺企业的中枢竞争力，并从资源和成本层面窥伺企业 在国际竞争中的比拟上风，力争在温雅企业估值水平的同期遴择出具备高增长潜 质的上风企业；基金经管东说念主亦提拔运用内在价值低估策略，通过研究宏不雅经济， 行业长进，上市公司的筹办事迹和财务景象，利用完全估值和相对估值模子，判 定股票的内在价值以寻找到价值低估的投资契机；对于周期性行业中的企业，基 金经管东说念主还运用景气纪念高潮策略，通过定量方针对历史和现实数据进行分析， 判断出行业景气纪念的转换点，从而把执住景气纪念行业中企业的投资契机。 基础证券投资价值的研究判断，进行存托凭证的投资。 率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略，戮力获取高于商场 平均水平的投资陈诉。 略、对敲策略、卖出有担保的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。作 为提拔性投资器用，本基金会结合自身资产景象审慎投资，力争获取最好风险调 整收益。 五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准是沪深 300 指数以及上证国债指数的复合指数即：  如若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场深广接受的事迹 比拟基准推出，或者是商场上出现愈加妥当用于本基金的事迹基准的股票指数时， 本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告。               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 六、风险收益特征   较高风险，较高收益 七、投资决策 （一）决策依据    资的前提；    资决策的基础； （二）决策法式   构的研究陈诉，向投资决策委员会冷落宏不雅经济分析陈诉和投资策略陈诉   等决策撑持。   的关联功令的前提下，根据研究东说念主员和基金经理的关联陈诉，决定基金投   资的主要原则，对基金投资组合的资产配置比例等冷落携带性观点。   类分析陈诉和投资建议；也可根据基金经理的要求进行关联的研究。   分析东说念主员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   经理、风险贬抑东说念主员对基金投资组合进行的风险评估，并冷落风险贬抑意   见。   内对组合进行调养，超出其权限的调养，需报投资决策委员会审批。                 诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 八、投资限制 （一）投资羁系   为惊叹基金份额持有东说念主的正当权益，本基金羁系从事下列行动：    的股票或债券；    基金托管东说念主有其他要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的    证券；   如法律法例或监管部门取消上述羁系性功令，本基金经管东说念主在履行妥当法式 后可不受上述功令的限制。 （二） 投资组合限制    本基金的投资组合将遵命以下限制： 不得卓越该证券的 10%； 金资产净值的 40%； 以上，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款； 的如期盛开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可 流通股票的 15%；              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%； 净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不卓越基金资产净值的 3%，基金经管 东说念主经管的全部基金持有吞并权证的比例不卓越该权证的 10%。法律法例或中国证 监会另有功令的，纳降其功令； 总资产，所申报的股票数目不得卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之 外的身分致使基金不合适前述所功令比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 内上市交游的股票合并筹备；    如法律法例或监管部门取消上述限制性功令，履行妥当法式后，本基金不 受上述功令的限制。   除上述第 4、11、12 项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金范畴变 动等基金经管东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例不在限制之 内，但基金经管东说念主应在 10 个交游日内进行调养，以达到圭臬。法律法例另有规 定的从其功令。 九、基金经管东说念主代表基金份额持有东说念主利益诈骗鞭策权利的处理原则及方法                      诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期       者的利益。       资者的利益。 十、基金投资组合陈诉      本投资组合陈诉所载数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，本陈诉中所列财务 数据未经审计。 （一）陈诉期末基金资产组合情况 序号            面孔                 金额（元）              占基金总资产的比例（%）       其中：股票                        511,366,871.69            70.44       其中：债券                         28,899,973.36              3.98            资产撑持证券                              -                   -       其中：买断式回购的买入返售                                                -                   -       金融资产 （二）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代码            行业类别               公允价值（元）            占基金资产净值比例(%)  A     农、林、牧、渔业                                 -                -  B     采矿业                          49,800,000.00             6.91  C     制造业                         411,425,856.99            57.07        电力、热力、燃气及水坐褥和  D                                              -                -        供应业  E     建筑业                                      -                -  F     批发和零卖业                       33,456,342.59             4.64  G     交通运载、仓储和邮政业                      12,940.83             0.00  H     住宿和餐饮业                                   -                -        信息传输、软件和信息技能服  I                                  16,623,106.71             2.31        务业  J     金融业                                      -                -  K     房地产业                                     -                -                     诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   L   租出和商务管劳动                                3,058.00               0.00  M    科学研究和技能管劳动                             26,564.46               0.00   N   水利、环境和全球设施经管业                          19,002.11               0.00   O   住户职业、修理和其他管劳动                                 -                   -   P   老练                                            -                   -   Q   卫生和社会职责                                       -                   -   R   文化、体育和文娱业                                     -                   -   S   抽象                                            -                   -       忖度                              511,366,871.69                70.94 （三）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细                                                                占基金资产净值  序号    股票代码      股票称号       数目（股）             公允价值（元）                                                                 比例（％） （四）陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合                                                           占基金资产净值比例  序号          债券品种                 公允价值（元）                                                              （％）       其中：政策性金融债                                      -                    - （五）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细                                                                占基金资产净值比  序号   债券代码      债券称号      数目（张）          公允价值（元）                                                                  例（％）                   诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 （六）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产撑持证 券投资明细      本基金本陈诉期末未持有资产撑持证券。 （七）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细      本基金本陈诉期末未持有贵金属。 （八）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明 细      本基金本陈诉期末未持有权证。 （九）陈诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明      本基金本陈诉期末未投资股指期货。      本基金本陈诉期未投资股指期货。 （十）陈诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明      本基金本陈诉期未投资国债期货。      本基金本陈诉期末未投资国债期货。      本基金本陈诉期未投资国债期货。 （十一）投资组合陈诉附注 日前一年内受到公开数落、处罚说明      本基金投资的前十名证券的刊行主体，本陈诉期莫得出现被监管部门立案调 查的情形，也莫得出面前陈诉编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。      本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同功令备选库之外的股票。                  诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 序号              称号                       金额（元） 序号     债券代码    债券称号     公允价值           占基金资产净值比例（%）     本基金本陈诉期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。     由于四舍五入原因，投资组合陈诉等分项之和与忖度项之间可能存在尾差。                           诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                        第八部分          基金的事迹    基金经管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    一、本基金基金合同见效以来各阶段基金份额净值增长率与同期事迹基准 收益率比拟如下表所示：                                          事迹比       事迹比拟                                  净值增                        净值增               较基准       基准收益          阶段                      长率标                        ①-③       ②-④                        长率①               收益率       率圭臬差                                  准差②                                           ③         ④    二、本基金累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图 诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期               第九部分    基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以稀零他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金经管东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记东说念主自有的财产账户以稀零 他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 经管东说念主、基金托管东说念主因基金财产的经管、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记东说念主和基金代销机构以其 自有的财产承担其自身的法律株连，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的功令责罚外，基金财产不得被 责罚。   基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此对消；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此 对消。              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期             第十部分   基金资产的估值   一、估值方针   基金资产估值的方针是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后驯服的基金资产净值而筹备出的基金份额净值，是筹备基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为相关的证券交游景色的普通营业日以及国度法律法例规 定需要对外败露基金净值的非营业日。   三、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生要害变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境 发生了要害变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要害变化身分，调养最近 交游市价，驯服公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值。 如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考近似投资品种的现行市价及 要害变化身分，调养最近交游市价，驯服公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生要害变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要害变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及要害变化身分，调养最近交游市价，驯服公允 价钱；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技能驯服公允价值。 交游所上市的资产撑持证券，给与估值技能驯服公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，给与估值技能驯服公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开荒行有明确锁如期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交 易所上市的吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开荒行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会关联功令驯服公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价， 则估值为零。 估值技能驯服公允价值。 值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新功令估值。   根据《基金法》，基金经管东说念主筹备并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主筹备的基金净值信息。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经 相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东说念主对 基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。      四、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   五、估值法式   基金日常估值由基金经管东说念主进行。基金经管东说念主完成估值后，将估值结果加盖 业务公章以书面步地加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合 同》功令的估值方法、时候、法式进行复核，复核无误后在基金经管东说念主传确凿书 面估值结果上加盖业务公章复返给基金经管东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基 金管帐账方针查对同期进行。   六、基金份额净值的证明和估值毛病的处理   基金份额净值的筹备保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。当基 金估值出现影响基金份额净值的毛病时，基金经管东说念主应当立即纠正，并采纳合理 的方法防卫损失进一步扩大；当毛病达到或卓越基金份额净值的 0.25%时，基金 经管东说念主应报中国证监会备案；估值毛病偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值毛病给投资者变成损失的， 应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对不应由其承担的株连，有权向罪状东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的罪状变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪状的株连东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予抵偿承担抵偿株连。   上述差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同 行业现存技能水平无法猜测、无法幸免、无法造反，则属不可抗力，按照下述规 定实践。   由于不可抗力原因变成投资者的交游云尔灭失或被毛病处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿株连，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错株连方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错株连方承担；由于差错株连方              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失的由差错株连方承担；若差错株连 方还是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿株连。差错株连方叮嘱更正的情况向关联当事东说念主进行证明， 确保差错已得到更正。   （2）差错的株连方对可能导致关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失 负责，何况仅对差错的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差 错株连方仍叮嘱差错负责，如若由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还 不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错株连方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付 不当得利的权利；如若获取不当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不当得利返还的总和超 过其试验损失的差额部分支付给差错株连方。   （4）差错调养给与尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错株连方断绝进行抵偿时，如若因基金经管东说念主罪状变成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如若因基金托管东说念主罪状造 成基金资产损失机，基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金经管 东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金经管 东说念主负责向差错方追偿。   （6）如若出现差错确当事东说念主未按功令对受损方进行抵偿，何况依据法律、 行政法例、《基金合同》或其他功令，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了抵偿株连，则基金经管东说念主有权向出现罪状确当事东说念主进行追索， 并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例功令的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的株连方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；                  诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的株连方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行证明；   （5）基金经管东说念主及基金托管东说念主基金份额净值筹备毛病偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金经管东说念主应当陈诉中国证监会；基金经管东说念主及基金托管东说念主基金 份额净值筹备毛病偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告并报 中国证监会备案。      七、暂停估值的情形 时； 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要害不驯服性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金经管东说念主应当暂停基金估值；      八、特殊情形的处理 资产估值毛病处理； 力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然还是采纳必要、妥当、合理的方法进行检 查，然则未能发现该毛病的，由此变成的基金资产估值毛病，基金经管东说念主和基金 托管东说念主不错除名抵偿株连。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的方法 甩掉由此变成的影响。              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期           第十一部分    基金的收益与分拨 一、基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖 证券差价、银行入款利息以稀零他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入收益。 二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照关联功令不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。 三、基金收益分拨原则 次，全年分拨比例不得低于年度可供分拨收益的 90%，若基金合同见效起火 3 个 月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若 投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时候、分 配数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决策的驯服、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，根据《信息 败露办法》的功令在指定序论公告。             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 六、基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自 动转为基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务功令》实践。                   诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期           第十二部分         基金的用度与税收 一、基金的用度的种类 用度。   本基金拒绝计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。 二、与基金运作关联的用度   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的筹备 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×2.0‰÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述一、基金用度的种类中第 3－7 项用度，根据关联法例及相应条约功令， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、与基金销售关联的用度   本基金的申购费率随申购金额的加多而递减，如下表所示：         申购金额（M）              申购费率         M  申购份额的筹备方法如下：     净申购金额＝申购金额 / （1＋申购费率）     申购用度=申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值   本基金的申购用度由申购东说念主承担，用于商场推论、销售、注册登记等各项费 用，由基金经管东说念主主管使用，不列入基金财产。   本基金的赎回费率随持有年限的加多而递减，如下表所示：         持有年限（N）          赎回费率         N        N≥3 年            0     赎回金额的筹备方法如下：                 诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期         赎回总额＝赎回份额 × T 日基金份额净值         赎回用度＝赎回总额 × 赎回费率         赎回金额＝赎回总额－赎回用度   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资东说念主 赎回基金份额时收取。赎回用度由赎回东说念主承担，宝石续持有期少于 7 日的投资者 收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。宝石有期大于 就是 7 日的投资者收取不高于 0.5%的赎回费，其中 25%的部分归基金资产扫数， 其余部分可用于注册登记等相关用度。 （1）基金调遣用度   基金调遣费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收 取情况视每次调遣时两只基金的申购费率相反情况和赎回费率而定。基金调遣费 用由基金持有东说念主承担。   转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。   当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费 补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费 率”；当转入基金的适用申购费率就是或低于转出基金的适用申购费率时, 不收 取申购费补差。 （2）调遣份额筹备公式   筹备公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调遣央求当日转出 基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为调遣央求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币商场基金转出的基金份额按 比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币商场基金）。具体份额 以注册登记机构的记录为准。转入份额的筹备结果四舍五入保留到少许点后两位， 由此缺欠产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。 式。如调养费率或收费方式，基金经管东说念主应最迟于新的费率或收费方式实施前根 据《信息败露办法》的功令在指定的信息败露序论公告。调养后的费率或收费方               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 式还将在最新的更新的招募说明书中列示。 况制定基金促销筹议，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以 特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等如期或不如期地开展基金促销步履。 四、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息败露用度等用度； 目。 五、用度调养   基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调养基金经管费 率、基金托管费率等相关费率。   调高基金经管费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议； 调低基金经管费率、基金托管费率等费率，不必召开基金份额持有东说念主大会。   基金经管东说念主应根据《信息败露办法》的功令在指定序论公告用度调养的事宜。 六、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期          第十三部分      基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照关联功令编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。 二、基金的年度审计 相关业务经历的管帐师事务所稀零注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 东说念主同意。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的关联功令在指定序论公告。                  诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期            第十四部分        基金的信息败露      一、本基金的信息败露应合适《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息败露办法》、 《基金合同》稀零他关联功令。相关法律法例对于信息败露的功令发生变化时， 本基金从其最新功令。      二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会功令的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的功令败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会功令时候内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会的指定序论败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约 定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息云尔。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 字；      四、本基金公开败露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。      本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物云尔纲目   基金召募央求经中国证监会核准后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同纲目登载在指定序论上；基金经管东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管条约登载在网站上。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主职业等内容。本基金合同见效后，基金招募说明书的信息发 生要害变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一 次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 持有东说念主大会召开的功令及具体法式，说明基金产物的性情等波及基金投资者要害 利益的事项的法律文献。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金产物云尔纲目的信息发生要害变 更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金产物云尔纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物云尔纲目其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物 云尔纲目。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定序论上。   （三）基金合同见效公告   基金经管东说念主应当在本基金合同见效的次日在指定序论登载基金合同见效公 告。   （四）基金净值信息   本基金合同见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹备方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金经管东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在指定网站上，将年度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度 陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货相关业务经历的管帐师事务所审 计。   基金经管东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度终局之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   本基金持续运作过程中，基金经管东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露 基金组合伙产情况稀零流动性风险分析等。   陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金如期陈诉“影响投资者决 策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时陈诉   本基金发生要害事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 试验贬抑东说念主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交游事项，但中国证监会另有功令的除外； 生变更；              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 事项时； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （八）澄莹公告   在本基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在商场奥妙传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将关联情况立即陈诉中国证监会。   （九）计帐陈诉   基金合同拒绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上， 并将计帐陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构核准 或者备案，并赐与公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日 公告基金份额持有东说念主大会的召开时候、会议步地、审议事项、议事法式和表决方 式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，本基金经管东说念主、本基金 托管东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应 当履行相关信息败露义务。   （十一）投资于存托凭证的信息败露   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交游的股票实践。             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （十二）中国证监会功令的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定故意部门及 高等经管东说念主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 败露内容与步地准则的功令。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金产物云尔纲目、基金计帐陈诉等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序论上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球序论败露信息，然则其他全球序论不得早于指定报刊和网站败露信息， 何况在不同序论上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律观点书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将相关档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期             第十五部分         风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面： 一、商场系统性风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资情愫和交游制 度等多样身分的影响会产生波动，从而对本基金资产产生潜在风险，导致基金收 益水平发生波动。证券商场中这种不可通过散布化投资而甩掉的风险，称为商场 系统性风险。 二、上市公司风险   商场中可能存在公司质地迅速恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而 产生的风险，本基金伊始在构建股票备选库时剔除此类股票，其次采纳散布化投 资策略，镌汰少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。 三、利率风险   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利直露接影响 着债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债 券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。而本基金将应用久期、 VAR 等方针笼罩利率风险。 四、流动性风险   指基金资产不可迅速转变成现款，或者不可应付可能出现的投资者大额赎 回的风险。在盛开式基金交游过程中，可能会发生大量赎回的情形。大量赎回可 能会产生基金仓位调养的逶迤，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。 五、信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现毁约、无法支付到期本息，或由于企业 债券刊行东说念主信用等第镌汰导致债券价钱下落，将变成基金资产损失。本基金的主 要部分债券投资于国债和金融债，其信用风险极低。基金投资的企业债都限定是 AAA 级以上的债券，贬抑一定的信用风险。               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 六、经管风险 会影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 金收益水平。 七、产物私有风险   由于本基金依据每股筹办现款流量、PEG 等方针进行数目化初选股票，由 于上市公司管帐轨制变更、财务数据的真确性等身分可能给基金选股带来不驯服 性，从而影响基金投资收益。 八、资产配置风险   诚然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额陈诉，但由于信息开首的 不及、滞后或毛病，可能导致基金经管东说念主对宏不雅商场、行业周期的判断偏差以及 证券品种的遴荐错误，从而变成基金资产的配置未能达到预期的方向，投资者将 蒙受一定的损失。 九、投资存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为 基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主试验享有的权益 与境外基础证券持有东说念主的权益诚然基本相配，但并不可等同于径直持有境外基础 证券。投资存托凭证除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外， 还濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机 制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、 享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表 决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信 息败露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 能导致的其他风险等。 十、其他风险 善而产生的风险； 十一、声明  本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场深广规矩等作念出的概述性姿色，代表了一般商场情况下一般同类型 基金的持久风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构) 根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法可能 不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配检修。                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期         第十六部分        基金的拒绝与计帐 一、 本基金拒绝的情形及处理方式   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝。基金合同拒绝的，本基金亦告拒绝： 基金托管东说念主联络的；   本基金因上述情形拒绝的，应立即进行计帐。 二、基金财产计帐 计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同拒绝后，由基金财产计帐小组息争继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律观点书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 三、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 四、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。 五、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货相关业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》拒绝并报中国证监会备案 后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐陈诉请示性公告登载在指定报刊上。 六、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期          第十七部分      基金合同内容纲目 一、基金合同当事东说念主的权利和义务 （一）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自取得依据基金合同刊行的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金 合同当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。  利包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3） 照章央求赎回其持有的基金份额；   （4） 按照功令要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5） 出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大 会审议事项诈骗表决权；   （6） 查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；   （7） 监督基金经管东说念主的投资运作；   （8） 对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼；   （9） 法律法例和《基金合同》功令的其他权利。  务包括但不限于：   （1） 恪守《基金合同》；   （2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所功令的 用度；   （3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的 有限株连；             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （4） 不从事任何有损基金稀零他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （5） 返还在基金交游过程中因任何原因，自基金经管东说念主、基金托管东说念主及代 销机构处获取的不当得利；   （6） 实践见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （7） 法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 （二） 基金经管东说念主的权利与义务  括但不限于：   （1） 照章召募基金；   （2） 自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3） 依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4） 销售基金份额；   （5） 召集基金份额持有东说念主大会；   （6） 依据《基金合同》及关联法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关联法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （7） 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8） 遴荐、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行动进行监 督和处理；   （9） 担任或寄托其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注 册登记业务并获取《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律功令决定基金收益的分拨决策；   （11） 在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12） 在合适关联法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调养《业务 功令》，决定和调养除调高经管费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费 方式；   （13） 依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15） 以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （16） 遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供职业的外部机构；   （17） 法律法例和《基金合同》功令的其他权利。  括但不限于：   （1） 照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违抗《基金合 同》、基金销售与职业代理条约及国度关联法律功令，应呈报中国证监会和其他 监管部门，并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （2） 办理基金备案手续；   （3） 自《基金合同》见效之日起,以淳厚信用、严慎勤恳的原则经管和运 用基金财产；   （4） 配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式经管和运作基金财产；   （5） 建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此孤独,对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6） 除依据《基金法》、《基金合同》稀零他关联功令外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8） 采纳妥当合理的方法使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的功令，按关联功令筹备并公告基金净值信息， 驯服基金份额申购、赎回的价钱；   （9） 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10） 编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》稀零他关联功令，履行信息败露               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 及陈诉义务；   （12） 保守基金买卖奥密，不透露基金投资筹议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》稀零他关联功令另有功令外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主透露；   （13） 按《基金合同》的约定驯服基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14） 按功令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》、《基金合同》稀零他关联功令召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16） 按功令保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关云尔 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在功令时候发出，并 且保证投资者好像按照《基金合同》功令的时候和方式，随时查阅到与基金关联 的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；   （18） 组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19） 濒临驱逐、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20） 因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22） 当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担株连；但因第三方株连导致基金财产或基金份额持有东说念主利益 受到损失，而基金经管东说念主伊始承担了株连的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追 偿；   （23） 以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律行动；              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （24） 基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息 在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25） 实践见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26） 建立并保存基金份额持有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供 基金份额持有东说念主名册；   （27） 法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 （三） 基金托管东说念主的权利与义务  括但不限于：   （1） 自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全 看护基金财产；   （2） 依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例功令或监管部门批 准的其他收入；   （3） 监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （4） 以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海 分公司和深圳分公司开设证券账户；   （5） 以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金计帐；   （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7） 提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （8） 在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （9） 法律法例和《基金合同》功令的其他权利。  括但不限于：   （1） 以淳厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全看护基金财产；              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （2） 设立故意的基金托管部门，具有合适要求的营业景色，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3） 建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》稀零他关联功令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5） 看护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭 证；   （6） 按功令开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7） 保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》稀零他关联功令另 有功令外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主透露；   （8） 复核、审查基金经管东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额累计净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务步履关联的信息败露事项；   （10） 对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观点，说 明基金经管东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；如若 基金经管东说念主有未实践《基金合同》功令的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了妥当的方法；   （11） 保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关云尔 15 年以 上；   （12） 建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13） 按功令制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14） 依据基金经管东说念主的指示或关联功令向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15） 按照功令召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行 召集基金份额持有东说念主大会；                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （16） 按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）复核、审查基金计帐陈诉，参加基金财产计帐小组，参与基金财产的 看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）复核、审查基金经管东说念主更新的基金产物云尔纲目、招募说明书；   （19） 濒临驱逐、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文书基金经管东说念主；   （20） 因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿株连，其抵偿 株连不因其退任而除名；   （21） 按功令监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金 经管东说念主追偿；   （22） 实践见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （23） 法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表 共同组成。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一） 召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）进步基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或忖度持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》功令的范围内本基金的调养申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》功令应当召开基金份额持有东说念主大会的 之外的其他情形。   （二） 会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集； 冷落书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主冷落书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得滋扰、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点、方式和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决步地；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话。 书面表决方式，并在会议文书中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信 方式、寄托的公证机关稀零研究方式和研究东说念主、书面表决观点寄交的截止时候和 收取方式。 面表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管 理东说念主到指定地点对书面表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主， 则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决观点的计票 进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 的， 不影响表决观点的计票结果。      （四）基金份额持有东说念主出席会议方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主驯服，但更换基金经管东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金经管东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书合适法律法例、                              《基金合同》 和会议文书的功令，何况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 步地在表决终局日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》功令公布会议文书后，在 2 个职责日内连 续公布相关请示性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管 东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书功令的方式收取基金份额持有东说念主的书面表 决观点；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决观点的，不影响表 决效用；      （3）本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书合适                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 法律法例、《基金合同》和会议文书的功令，并与基金登记注册机构记录相符， 何况寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书合适法律法例、《基金合同》和会议文书 的功令；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据阐述，不然提交 合适会议文书中功令的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 合适法律法例和会议文书功令的书面表决观点即视为灵验的表决，表决观点暗昧 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总额。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行 审核，合适条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有径直关系，何况不超 出法律法例和《基金合同》功令的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如若召集东说念主决              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进 行解释和说明。   （2）法式性。大会召集东说念主不错对提案波及的法式性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 持东说念主不错就法式性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有 东说念主大会决定的法式进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有 东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就吞并 提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另 有功令除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，如若需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，伊始由大会主办东说念主按照下列第七条功令法式驯服和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如若基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主所 持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额 持有东说念主大会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主不出席或主办基金份额持有东说念主大 会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并统计 全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以特别决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、提前拒绝《基金合同》以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据阐述，提交合适 会议文书中功令的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合适会议 文书功令的书面表决观点视为灵验表决，表决观点暗昧不清或彼此矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基 金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后晓喻在 出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管 理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （3）如若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货， 再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八） 见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议观点之 日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定序论上公告。如若给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。   基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主 均有拘谨力。 三、   基金合同拆除和拒绝的事由、法式   （一）基金合同的变更      （1）更换基金经管东说念主；      （2）更换基金托管东说念主；      （3）调遣基金运作方式；             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （4）进步基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资方向或投资范围（法律法例和中国证监会另有功令的 除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开法式；   （9）拒绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要害影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》功令的范围内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》功令应当召开基金份额持有东说念主大会的 之外的其他情形。 效后方可实践，自《基金合同》见效之日起根据《信息败露办法》的关联功令在 指定序论公告。   （二）基金合同的拒绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主联络的；                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝后，由基金财产计帐小组息争继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律观点书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四） 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六） 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货相关业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》拒绝并报中国证监会备案 后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   （七） 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当 事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机构 的办公景色和营业景色查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》蓝本为准。                      诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期             第十八部分          基金托管条约纲目 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：诺安基金经管有限公司   住所： 广东省深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东说念主：李强   成立时候：2003 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2003132 号   注册成本：东说念主民币壹亿伍千万元   组织步地：有限株连公司   筹办范围：基金召募、基金销售、资产经管和中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续筹办   电话：0755-83026688   传真：0755-83026677   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66106904   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织步地：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行故意诈骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续筹办   筹办范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证职业及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；保障箱职业；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管职业；年金账户管 理职业；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、商量、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人职业；组织或参加银团贷款。 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器用，包括国内照章刊行的股 票、存托凭证、债券、短期金融器用、权证、现款及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其它品 种，基金经管东说念主在履行相应的法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》羁系投资的 投资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的功令及《基金合同》的约定，本基金的资产配置比例范 围为：股票、存托凭证资产占基金资产的 30%-80%；现款、债券资产、权证以及 中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%。  因基金范畴或商场变化等身分导致投资组合不合适上述功令的，基金经管东说念主 应在合理的期限内调养基金的投资组合，以合适上述比例限定。法律法例另有规 定时，从其功令。  如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的功令及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制：    ①持有一家上市公司的股票，其市值不得卓越基金资产净值的 10%；               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期      ①本基金与由本基金经管东说念主经管的其他基金共同持有一家公司刊行的证 券，不得卓越该证券的 10%；本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资 金余额不得卓越基金资产净值的 40%；      ①本基金在职何交游日买入权证的总金额，不卓越上一交游日基金资产净 值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不卓越基金资产净值的 3%，基金经管东说念主 经管的全部基金持有吞并权证的比例不卓越该权证的 10%。法律法例或中国证监 会另有功令的，纳降其功令；      ①现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例忖度不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款；      ⑤本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部盛开式基金(包括开 放式基金以及处于盛开期的如期盛开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；      ⑥本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%；      ⑦本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得卓越本基金的总资产， 所申报的股票数目不得卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      ⑧本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓越该基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之 外的身分致使基金不合适前述所功令比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；      ⑨本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      ⑩本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内 上市交游的股票合并筹备；      ?本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；      ?相关法律法例以及监管部门功令的其它投资限制。      《基金法》稀零他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥当程               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 序后，基金不受上述限制。   （3）法例允许的基金投资比例调养期限   除上述第④、⑧、⑨项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金范畴变 动等基金经管东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制之 内，但基金经管东说念主应在 10 个交游日内进行调养，以达到功令的投资比例限制要 求。法律法例另有功令的从其功令。   基金经管东说念主应在出现可猜测资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日隆重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动范畴和公司叮嘱方法，便于托管东说念主 实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的关联功令进行融资融券。   （5）相关法律、法例或部门规章功令的其他比例限制。  除投资资产配置比例外，基金托管东说念主对基金的投资比例的监督和检查自《基 金合同》见效之日起脱手。 投资羁系行动进行监督：   根据法律法例的功令及《基金合同》的约定，本基金羁系从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有功令的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金经管东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鞭策或者与基金经管东说念主、 基金托管东说念主有其他要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、垄断证券价钱稀零他不正派的证券交游步履；   （8）那时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》功令羁系从事的其 他行动。   如法律法例或监管部门取消上述羁系性功令，基金经管东说念主在履行妥当法式 后可不受上述功令的限制。             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 投资限制进行监督。   根据法律法例关联基金羁系从事的关联交游的功令，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他要害蛮横关系 的公司名单稀零更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真 实性、完好性、全面性。基金经管东说念主有株连看护真确、完好、全面的关联交游名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个职责日内进行回函证明已闻名单的变更。如若基金托管东说念主在运作 中严格遵命了监督历程，基金经管东说念主仍违法进行关联交游，并变成基金资产损失 的，由基金经管东说念主承担株连。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法 规羁系基金从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采纳必 要方法拦阻该关联交游的发生，若基金托管东说念主采纳必要方法后仍无法拦阻关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。对于交游所场内已成交的违法关 联交游，基金托管东说念主应按相关法律法例和交游所功令的功令进行结算，同期向中 国证监会陈诉。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的功令和《基金合同》的约定对于基金 经管东说念主参与银行间商场交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的银行间商场交游 敌手的名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内回函证明收到该名单。基金 经管东说念主应如期或不如期对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间商场交游敌手时须向基金托管东说念主冷落书面央求，基金托管东说念主 于 2 个职责日内回函证明收到后，对名单进行更新。基金经管东说念主收到基金托管东说念主 书面证明后，被证明调养的名单脱手见效，新名单见效前已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 交游，应实时提醒基金经管东说念主肃清交游，经提醒后基金经管东说念主仍实践交游并变成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担株连，发生此种情形时，托管东说念主有权陈诉中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金经管东说念主参与银行间商场交游的交游方式的贬抑   基金经管东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如若基金托管东说念主发现基金 经管东说念主莫得按照预先约定的成心于信用风险贬抑的交游方式进行交游时，基金托 管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与交游敌手再行驯服交游方式，经提醒后仍未改正时 变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担株连。   （3）基金经管东说念主参与银行间商场交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国缔造银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东说念主与基金托管东说念主协 商一致后，不错根据那时的商场情况调养中枢交游敌手名单。基金经管东说念主有株连 贬抑交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于 交游敌手资信风险引起的损失先由基金经管东说念主承担，后来有权要求相关株连东说念主进 行抵偿，如若基金托管东说念主在运作中严格遵命了上述监督历程，则对于由于交游对 手资信风险引起的损失，不承担抵偿株连。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付智商等波及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国缔造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机，先由 基金经管东说念主负责抵偿，之后有权要求相关株连东说念主进行抵偿，如若基金托管东说念主在运 作过程中遵命上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担 抵偿株连。基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的商场情况对于 中枢入款银行名单进行调养。   （1）基金投资流通受限证券，应恪守《对于法式基金投资非公开荒行证券 行动的遑急文书》、《对于基金投资非公开荒行股票等流通受限证券关联问题的 文书》等关联法律法例功令。              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》法式的非公开 刊行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游 证券,不包括由于发布要害音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   （3）基金投资流通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、完好，并于拟实践投资指示前将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时候进行审核。即加多已 持有流通受限证券市值占资产净值的比例的提供，从而使审核方针更为完好。   基金经管东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个职责日将上述云尔书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述云尔后两个职责日内，以书面或其他两边认同的方式进行证明。   （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、完 整，并于拟实践投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 弥散的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主叮嘱基金经管东说念主是否恪守法律法例、投资决策历程、风险 贬抑轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的关联书 面信息。基金托管东说念主以为上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管 东说念主在投资流通受限证券前就该风险的甩掉或防护方法进行补充书面说明，并保留 稽察基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈诉等 备查云尔的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实践关联指示。因断绝实践该指示 变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何株连，并有权陈诉中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何株连。如若基金托管东说念主莫得切               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主情愿担连带株连。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的功令及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹备、基金份额净值筹备、基金份额累计净值筹备、应收资金到账、 基金用度开支及收入驯服、基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推介材料中 登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作稀零他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约稀零他关联功令时，应实时以书面步地文书基金管 理东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文书后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面形 式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违抗关联法律法例功令或者违抗《基 金合同》约定的，应当断绝实践，立即文书基金经管东说念主，并向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游法式还是见效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他关联功令，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管 东说念主，并陈诉中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在功令时候内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金经管东说念主应积极配合提供相 关数据云尔和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要害违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期 文书基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无正派意义，断绝、羁系基金托管东说念主根据本条约功令诈骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主冷落警戒仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金经管东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值、根据经管东说念主 指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未实践或无故蔓延实践基金经管东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本托管条约稀零他关联功令时，基金经管东说念主应实时以书 面步地文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对质明并以书 面步地向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应陈诉中国证监会。基金经管东说念主有义务 要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要害违法行动，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督经管机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在功令时候内回话基金经管 东说念主并改正。  基金托管东说念主无正派意义，断绝、羁系基金经管东说念主根据本条约功令诈骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东说念主冷落警戒仍不改正的，基金经管东说念主应陈诉中国证监会。 四、 基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与孤独。 理东说念主负责与关联当事东说念主驯服到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采纳方法进行催收。由此 给基金变成损失的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担株连。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与职业代理条约的约定，将认购资金划入基金经管 东说念主在具有托管经历的买卖银行开设的诺安基金经管有限公司基金认购专户。该账 户由基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关联功令后，由基金 经管东说念主聘用具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出 具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验 资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基 金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金经管东说念主按 功令办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金 的银行入款。该资产托管专户是指基金托管东说念主在鸠合托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限株连公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的经管应合适《银行账户经管办法》、《现款经管条例》、《中 国东说念主民银行利率经管的关联功令》、《对于大额现款支付经管的文书》、《支付 结算办法》以及银行业监督经管机构的其他功令。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限株连公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和经管 国银行间同行拆借商场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限株连公司开设银行间债券商场债券托管自营 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，蓝本由基金托管东说念主看护，基金经管东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例功令和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及相关账户的开设和使用，由基 金经管东说念主协助托管东说念主根据关联法律法例的功令和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联功令使用并经管。   （七）基金财产投资的关联什物证券等有价凭证的看护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限株连公司或中国证券登记结算有限 株连公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的株连应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验灵验贬抑的证券不承担看护 株连。   （八）与基金财产关联的要害合同的看护   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的要害合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主看护。除本条约另有功令外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金关联的要害合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以上。 五、基金资产净值筹备和管帐核算 （一）基金资产净值的筹备   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹备 日基金资产净值除以该筹备日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹备保 留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的缺欠计入基金财产。   基金经管东说念主应每职责日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》稀零他法律、法例的功令。用于基金信息败露的基金 资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责筹备，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主 应于每个职责日交游终局后筹备当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核后，签名、盖印并以加密传真 方式传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。因此，就与本 基金关联的管帐问题，本基金的管帐株连方是基金经管东说念主，如经相关各方在对等 基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东说念主对基金资产净值的 筹备结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法 基金的估值对象为基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等 资产和欠债。 本基金的估值方法为：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生要害变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境 发生了要害变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要害变化身分，调养最近               诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 交游市价，驯服公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值。 如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考近似投资品种的现行市价及 要害变化身分，调养最近交游市价，驯服公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生要害变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要害变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及要害变化身分，调养最近交游市价，驯服公允 价钱；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技能驯服公允价值。 交游所上市的资产撑持证券，给与估值技能驯服公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，给与估值技能驯服公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开荒行有明确锁如期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交 易所上市的吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开荒行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会关联功令驯服公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价， 则估值为零。 估值技能驯服公允价值。                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新功令估值。   （三）估值差错处理   因基金估值毛病给投资者变成损失的应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对 不应由其承担的株连，有权向罪状东说念主追偿。   当基金经管东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明 后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的功令对投资者或 基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东说念主与基金 托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的株连。   由于一方当事东说念主提供的信息毛病，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的方法后 仍不可发现该毛病，进而导致基金资产净值、基金资产净值、基金份额净值筹备 毛病变成投资者或基金的损失，以及由此变成以后交游日基金资产净值、基金份 额净值筹备顺延毛病而引起的投资者或基金的损失，由提供毛病信息确当事东说念主一 方负责抵偿。   由于证券交游所稀零登记结算公司发送的数据毛病，或由于其他不可抗力原 因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然还是采纳必要、妥当、合理的方法进行检查， 然则未能发现该毛病的，由此变成的基金资产估值毛病，基金经管东说念主和基金托管 东说念主不错除名抵偿株连。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的方法甩掉 由此变成的影响。   当基金经管东说念主筹备的基金资产净值与基金托管东说念主的筹备结果不一致时，相关 各方应本着勤恳尽责的立场再行筹备查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金 经管东说念主的筹备结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该交游日基金资产净值 筹备顺延毛病而引起的损失由基金经管东说念主承担抵偿株连，基金托管东说念主不负抵偿责 任。              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按影相关各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独马上成立、登录和看护本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹备和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （五）基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金产物云尔纲目的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和基金产物资 料纲目并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产物云尔纲目其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新 基金招募说明书和基金产物云尔纲目。基金经管东说念主在每个季度终局之日起 15 个 职责日内完成季度陈诉编制并公告；在上半年终局之日起两个月内完成中期陈诉 编制并公告；在每年终局之日起三个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金经管东说念主。基金管 理东说念主在季度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后 7 个职责日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在中 期陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月 内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度陈诉完成当 日，将关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并 将复核结果书面文书基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以相关各方认同的账务处理方式为                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观点书，相关各方各自留存一份。如若基金经管东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金经管东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对相关文献审核时请示。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编 制和看护，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照面前相关功令分别看护基金份额持有 东说念主名册。看护方式不错给与电子或文档的步地。看护期限为 15 年。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》拒绝日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后 十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版步地妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应恪守守密义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名 册，应按关联法例功令各自承担相应的株连。 七、争议的处理和适用的法律   相关各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 友好协商不错处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，赓续 诚笃、勤恳、尽责地履行《基金合同》和托管条约功令的义务，惊叹基金份额持 有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统率。 八、基金托管条约的修改和拒绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后 的托管条约，其内容不得与《基金合同》的功令有任何阻扰。基金托管协 议的变更报中国证监会核准后见效。   发生以下情况，本托管条约拒绝：   （1）基金或《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主驱逐、照章被肃清、停业或有其他基金托管东说念主继承基 金资产；   （3）基金经管东说念主驱逐、照章被肃清、停业或有其他基金经管东说念主继承基 金经管权；   （4）发生法律法例或基金合同功令的拒绝事项。                诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期        第十九部分      对基金份额持有东说念主的职业   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的职业。以下是主要的职业内 容，基金经管东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更职业项 目。主要职业内容如下： 一、公开信息败露职业 二、对账职业  基金经管东说念主将在每个年度终局后的 5 个职责日内向投资者发送基金账户对账  单。基金经管东说念主请示，凡无法给与电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在  开户告捷后与基金经管东说念主客户职业中心研究 400-888-8998（免远程费），基金  经管东说念主在查对投资者研究方式完好无误后，可为基金投资者提供上述对账单  职业。 三、查询职业   对于基金经管东说念主所经管基金的基金份额持有东说念主，基金经管东说念主都会给予其惟一 的基金账号及开动密码。基金份额持有东说念主在客户职业中心和基金经管东说念主的直销网 上交游平台都不错凭借客户基金账号或身份证号插足本东说念主的账户，实时查询了解 账户信息，包括本东说念主的基本云尔、基金称号、经管东说念主称号、基金代码、基金风险 等第、持有份额、单元净值、基金投资收益情况等。   通过基金经管东说念主直销渠说念购买的基金份额持有东说念主不错径直通过直销渠说念修 改账户信息，如研究地址、电话等；通过代销渠说念购买的基金份额持有东说念主则可通 过代销机构或致电基金经管东说念主客户职业中心进行修改。                  诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   通过基金经管东说念主直销渠说念购买的基金份额持有东说念主不错根据我方的需求通过 基金经管东说念主网站定制所提供的信息，包括基金邮件职业、短信职业等方面的内容。 基金经管东说念主按照需求将如期或不如期向客户发送信息，客户也不错径直登录基金 经管东说念主网站浏览相关信息。如若客户不需要或需要调养，也不错径直在线修改和 调养。代销渠说念客户如需相关职业，可通过致电基金经管东说念主客户职业中心进行定 制。 四、基金投资的职业   （1）基金经管东说念主通过直销网上交游系统为投资者办理如期定额投资业务， 具体脱手或终局办理的时候和功令请查阅本基金经管东说念主相关公告。   （2）投资者可通过部分代销机构办理如期定额投资业务，通过代销机构办 理基金定投业务脱手或终局办理的时候和功令以代销机构的关联功令为准。 五、投诉经管与建议受理职业   基金经管东说念主的投诉经管与建议受理职业由客户职业中心息争经管，投诉东说念主可 以通过基金经管东说念主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠说念对基金经管东说念主所提供的 职业进行投诉或冷落建议。   诺安基金经管有限公司寰宇息争客户职业电话：400-888-8998   诺安基金经管有限公司网址：www.lionfund.com.cn   诺安基金经管有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn                    诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期               第二十部分       其他应败露事项 序号             公告事项                  败露方式       败露日历      诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书、         《中国证券报》      2023-3-27      基金产物云尔纲目（更新）的请示性公告      诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书          基金经管东说念主网站      2023-3-27      （更新）2023 年第 1 期      诺安天真配置混杂型证券投资基金基金产物云尔         基金经管东说念主网站      2023-3-27      纲目更新      诺安基金经管有限公司旗下基金 2022 年年度报      《证券时报》、《上    2023-3-31      告请示性公告                        海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安天真配置混杂型证券投资基金 2022 年年度      基金经管东说念主网站      2023-3-31      陈诉      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度   《证券时报》、《上    2023-4-22      陈诉请示性公告                       海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安天真配置混杂型证券投资基金 2023 年第 1 季   基金经管东说念主网站      2023-4-22      度陈诉      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多博         《证券时报》、《上    2023-5-15      时资产为销售机构并通达定投、调遣业务及参加         海证券报》、《中国      基金费率优惠步履的公告                   证券报》、《证券日                                       报》      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金在中国         《证券时报》、《上    2023-5-24      工商银行开展基金费率优惠步履的公告             海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度   《证券时报》、《上    2023-7-21      陈诉请示性公告                       海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安天真配置混杂型证券投资基金 2023 年第 2 季   基金经管东说念主网站      2023-7-21      度陈诉      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多中         《证券时报》、《上    2023-8-4      欧资产为销售机构并通达定投、调遣业务及参加         海证券报》、《中国      基金费率优惠步履的公告                   证券报》、《证券日                                       报》      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多大         《证券时报》、《上    2023-8-7      贤人基金为销售机构并通达定投、调遣业务及参         海证券报》、《中国      加基金费率优惠步履的公告                  证券报》、《证券日                                       报》                    诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 序号             公告事项                  败露方式       败露日历      诺安基金经管有限公司对于调低旗下部分基金费         《证券时报》、《上    2023-8-26      率并改造基金合同等法律文献的公告              海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安天真配置混杂型证券投资基金基金产物云尔         基金经管东说念主网站      2023-8-26      纲目更新      诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书          基金经管东说念主网站      2023-8-26      （更新）2023 年第 2 期      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年中期报      《证券时报》、《上    2023-8-31      告请示性公告                        海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安天真配置混杂型证券投资基金 2023 年中期      基金经管东说念主网站      2023-8-31      陈诉      诺安基金经管有限公司对于拒绝凤凰金信（海口） 《证券时报》、《上           2023-9-13      基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务 海证券报》、《中国      的公告                    证券报》、《证券日                                报》      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度   《证券时报》、《上    2023-10-25      陈诉请示性公告                       海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安天真配置混杂型证券投资基金 2023 年第 3 季   基金经管东说念主网站      2023-10-25      度陈诉      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多贵         《证券时报》、《上    2023-11-24      文基金为销售机构并通达定投、调遣业务及参加         海证券报》、《中国      基金费率优惠步履的公告                   证券报》、《证券日                                       报》      诺安基金经管有限公司对于拒绝北京增财基金销         《证券时报》、《上    2023-12-28      售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告         海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安基金经管有限公司对于旗下基金参加广发银         《证券时报》、《上     2024-1-8      行费率优惠步履的公告                    海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度   《证券时报》、《上    2024-1-22      陈诉请示性公告                       海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》                        诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 序号                公告事项                    败露方式      败露日历      诺安天真配置混杂型证券投资基金 2023 年第 4 季        基金经管东说念主网站     2024-1-22      度陈诉      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多玄              《证券时报》、《上   2024-2-2      元保障为销售机构并通达定投、调遣业务及参加              海证券报》、《中国      基金费率优惠步履的公告                        证券报》、《证券日                                            报》      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多排              《证券时报》、《上   2024-2-29      排网基金为销售机构并通达定投、调遣业务及参              海证券报》、《中国      加基金费率优惠步履的公告                       证券报》、《证券日                                            报》  注：上述公告同期在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子  败露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）败露。             诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期        第二十一部分   招募说明书存放及查阅方式   招募说明书文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售网点的营业景色， 投资者可在营业时候免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 复印件。投资者也不错径直登录基金经管东说念主的网站进行查阅。对投资者按上述方 式所获取的文献稀零复印件，基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容完 全一致。              诺安天真配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期            第二十二部分         备查文献 一、 中国证监会核准诺安天真配置混杂型证券投资基金召募的文献 二、 《诺安天真配置混杂型证券投资基金基金合同》 三、 《诺安天真配置混杂型证券投资基金托管条约》 四、 法律观点书 五、 基金经管东说念主业务经历批件和营业派司 六、   基金托管东说念主业务经历批件和营业派司

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